-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #621 от 06.03.2014 10:22 
Цитата:
У нас проверка! Не успеваю сесть подумать! Помогите!
AnnaS, пожалуйста, очень вас прошу, поделитесь информацией, как вы описали процедуру определения БВ в Правилах в соответствии с письмом 14-Т. и пожта, хоть в общих словах, пришлите, что вы в Правилах написали про взаимодействие структурных подразделений по вопросам ПОД/ФТ.
elenanm2012@mail.ru
Инвестиционная компания, у нас тоже проверка, готовим документы . Да уж, коллеги, будем делиться опытом.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #622 от 06.03.2014 10:58
Elpes. добрый день!
Поделитесь, пож-та, списком запрашиваемых документов.
Заранее спасибо!
svetlana.kravz@mail.ru
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #623 от 19.03.2014 13:24
Цитата:
Инвестиционная компания,
вдруг пригодиться -
″Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации″ (утв. АРБ) (ред. от 13.03.2013)
содержат раздел
4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Банка
документ тут -
http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506/
Коллеги, добрый день. Не получается найти документ - вышлите пожалуйста на Anuta665@rambler.ruСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #624 от 19.03.2014 13:46
Цитата:
Коллеги, добрый день. Не получается найти документ - вышлите пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Anuta.
Вы скопируйте всю строку ссылки и вставьте в поисковую строку браузера.
Все открывается.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #625 от 19.03.2014 13:48
Цитата:
вышлите пожалуйста
отправила
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #626 от 20.03.2014 09:55
опубликовано Указание Банка России от 21.01.2014 № 3179-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России») ПРОФ. УЧАСТНИКОВ это указание не касается? это только для КО?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #627 от 20.03.2014 17:53
В нашей Организации на проверке смотрели доки, с обновлением ФЗ 403 от 28.12.2013. Мы - не банк, мы инвест компания
Последняя версия выложенная тут на сайте НАУФОР их вполне устроилаколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #628 от 20.03.2014 17:58
Цитата:
опубликовано Указание Банка России от 21.01.2014 № 3179-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России») ПРОФ. УЧАСТНИКОВ это указание не касается? это только для КО?
да, только для кредитных. Законодатель прописывает отдельно, когда для не кредитных, когда для кредитных, а когда для всех)) Посмотрите документы по проф.деятельности и вы сами убедитесь, что идет разграничение по организациямАксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #629 от 02.04.2014 17:02
Постановление Правительства 209 от 19 марта 2014 г. действует с 20 марта 2014 г. Кто вносит изменения в Правила ВК в связи с эти номативным документом?Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #630 от 02.04.2014 17:07
Цитата:
Постановление Правительства 209 от 19 марта 2014 г. действует с 20 марта 2014 г. Кто вносит изменения в Правила ВК в связи с эти номативным документом?
Действует с 29 марта 2014 г. ! Сорри.
Сегодня слушали представителя РФМ на семинаре. Она подчеркнула, что по этому постановлению в РФМ отправляем информацию только при выявлении на проверках лиц, счета которых подлежат блокировке. Если при проверке такие лица не выявлены, то и направлять ничего не надо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
