-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях
Правила форума Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #81 от 25.03.2014 11:34 
Elpes, и мне, пожалуйста, можно все три списка запрашиваемых документов.
inagor@yandex.ru
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #82 от 25.03.2014 11:35
Цитата:
Цитата:
Задали вопрос - что ЗА КРИТЕРИЙ?
Так организация же может в ПВК любые критерии прописать. Или у Вас такого критерия в ПВК не было?
Нет, дело не в том.
Вопрос стоял такой, поскольку запрашивающий инспектор не видел такого критерия.
Я пояснила, что в новой редакции 103 Приказа, критерий необычной сделки остался, но убрали про процентную ставку.
Как и написано выше от Инвестиционная компания.
Теперь буду письменное объяснение писать, с пошаговыми описаниями - как именно мы идентифицируем клиентов, имеющих
регистрацию, либо место жительства или.............. которое не выполняет рекомендации ФАТФ, либо использует счета в банке...
Хотя, вчера я давала пояснение, что у нас НЕТ клиентов с такими параметрами.
А ему надо описать - как именно проходит идентификация в данном направлении.
Также, просит план график на текущий год, хотя его и отменили.
Описанные программы обучения в типовых правилах ПОД/ФТ - тоже - не впечатляют -
Тоже просят отдельной конкретики. Не понимаю, зачем? Ну, буду писать все пошагово, раз просят
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #83 от 25.03.2014 12:08
Кто помнит, когда план-график отменили ?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #84 от 25.03.2014 13:01
Elpes, может это поможет.
План-график упоминался в приказе Росфинмониторинга от 01.11.2008 N 256 ″Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Данный приказ утратил силу в связи с изданием приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 ″Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
В более новом приказе раздел III не содержит упоминания о плане-графике, пункты о нем просто исключены из нового положения.
Хотя может где-то есть информационное письмо на эту тему, но мне не попадалось.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #85 от 25.03.2014 13:07
ИК, спасибо!!!
В самый раз!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #86 от 25.03.2014 14:17
г) о наличии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
еще раз спрошу, где списки этих замороженных, кто то может мне показать?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #87 от 25.03.2014 14:21
Цитата:
еще раз спрошу, где списки этих замороженных, кто то может мне показать?
А не в отношении ли своих клиентов, кто у тебя в списке есть к тому и меры.
А так, как узнать, у кого кто заморожен?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #88 от 25.03.2014 16:07
...либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
Тут прямо не говорится о наличии списка, конкретно про перечень экстремистов упоминается ранее. Возможно нам будут только сообщать о том, что кого-то заморозили.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #89 от 26.03.2014 13:14
Коллеги, у кого идут (или прошли недавно) проверки, подскажите пожалуйста, как вы дали копии всех договоров с клиентами, всех поручений (по требованию №2)? Это же объем огромный, меня конкретно интересует, дали ли вам отсрочку на предоставление этих документов? И что вы действительно сортировали поручения по клиентам? В ВУ же четко написано, что учет поручений ведется в хронологическом порядке, и как выдавали поручения, выставленные с телефона или с ИТС, вряд ли по факту у вас в наличии были все подписанные консолидированные поручения? Буду благодарна за помощь.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #90 от 26.03.2014 13:32
ВНИМАНИЕ!!!!
В последней версии ПОД/ФТ с сайта НАУФОР опечатки и недоработки!
В частности, в пункте 9.1.3. отсутствует пункт б) - о мерах ответственности!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
