Все сообщения пользователя

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #1 от 13.02.2012 09:15 Стандартное Перейти >>

Цитата:

если следовать Вашей логике, то получается, что компания, которая давно получила лицензию и использовала ее первые несколько лет, должна обязательно совершить сделку с 01.10.2010 по 01.10.2011?

expert, именно! именно это и значит. пункт 3.8.5 в 10-49/пз-н распространяется на ВСЕХ профучастников. но для тех, кто получил лицензию после 01.10.11 - срок начинается с даты получения лицензии, а для тех профучастников, кто получил лицензию давно - срок начинается 01.10.2011. вы проконсультируйтесь у представителей фсфр, науфор на этот счет. а то вы вводите в заблуждение участников форума.

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #2 от 13.02.2012 09:17 Стандартное Перейти >>
пардон, дата 01.10.2010, конечно

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #3 от 24.02.2012 15:12 Стандартное Перейти >>
Коллеги, может кто сталкивался и может подсказать.
Как аннулировать лицензию биржевого посредника? Была получена 3 года назад, никакой деятельности не велось и не ведется, отчетность не сдается, нет ни сотрудников ни контролера. Хотим сдать по заявлению. В ″Положении о лицензировании биржевых посредников″ образца такого заявления нет. Где взять образец и какие еще документы нужны для аннулирования лицензии по заявлению общества? Спасибо.

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #4 от 24.02.2012 16:34 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Посмотрите административный регламент ФСФР от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н, возможно он Вам поможет.

этот регламент касается только профучастников:

а) предоставление лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи;

он не регулирует деятельность и лицензии биржевых посредников..

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #5 от 28.02.2012 16:40 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Посмотрите тут дискуссию по этому вопросу http://www.fcsm.nnov.ru/index.php?option=com_zoo&task=item&item_id=69&Itemid=380 и комментарии РО ФСФР в ПФО..

из комментариев РО ФСФР в ПФО ясно, что РО само не уверено в своей позиции и будет обращаться за разъяснениями в ЦА ФСФР.
по идее, если позиция РО верная, то получается, что абсолютно все профучастники, имеющие брокерскую и ду лицензии, должны иметь в своих документах такой регламент по признанию лиц квалиф.инвесторами...
но ведь это не так??

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #6 от 28.02.2012 16:47 Стандартное Перейти >>
коллеги, может кому интересно.. я зарегистрировалась на сайте фсфр в личном кабинете еще примерно в октябре прошлого года. с момента регистрации не было ничего, ни письма ответного, ни возможности войти в кабинет с этими данными. и вот сегодня, без всякого вмешательства извне пришло уведомление о том, что профиль на сайте фсфр активирован))
и личный кабинет работает) причем я там увидела не только справку от структуре собственности, отправленную через эдо науфор в январе, но и 1100 от ноября прошлого года, которую мы отправляли на бумаге..  чудеса)

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #7 от 28.02.2012 16:56 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Мы как раз против такой позиции РО и выдали там свой комментарий и как аргумент дали ссылку на стандарт СРО НФА... (но стандарт только рекомендуемый к применению, хоть и согласовывается с ФСФР России). Нормативный акт насколько помню содержит слово ″может″, а не ″должен″..

ну да... я вот тоже задавалась вопросом, обязаны мы или нет, имея в том числе брок. и ду лицензии иметь такой регламент. но ведь он и не входит в перечень необходимых документов для лицензиата, ну и действительно, в нормативном акте не звучит про обязанность, а только возможность.
интересно, когда РО в ПФО выложит ответ после консультаций с ЦО? судя по всему, ответ будет однозначным, либо точно ДА, либо точно НЕТ

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #8 от 28.02.2012 17:06 Стандартное Перейти >>
и мне, пожалуйста! inagor@yandex.ru

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #9 от 28.02.2012 17:47 Стандартное Перейти >>
а почему 1100 только с ЭЦП? можно как и раньше - на бумаге с эл.носителем. обязательство по отправке с 01.01.2012 только с эцп есть у РСС и Справки о структуре собственности. в лиц.требованиях 10-49/пз-н есть указание про РСС и Справку, про 1100 там нет. но как следует из разговоров, вскоре фсфр сделает и отправку 1100 только с эцп. но пока можно и на бумаге+дискета, как раньше

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #10 от 28.02.2012 17:56 Стандартное Перейти >>
не только за 4-й квартал, но и вообще - можно 1100 сдавать на бумаге

Script Execution time: 0,25
6 queries used