-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #41 от 13.03.2014 14:25 
Инвестиционная компания - Спасибо!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #42 от 14.03.2014 09:10
Говорят надо готовиться к экзамену при проверке, тебя будут спрашивать по Правилам, задумалась, запуталась(((
решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень,
Где эти решения о замораживании вывешиваются?
На сайте РФМ есть Постановления суда, это я правильно понимаю, что эти постановления по Приостановлению уполномоченным органом операций подозреваемых лиц?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #43 от 14.03.2014 10:42
Elpes,
отправьте и мне список запрашиваемых документов на kate05@inbox.ru
Заранее благодарю!!!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #44 от 14.03.2014 10:49
Злючка-колючка, отпправилаElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #45 от 14.03.2014 10:51
Цитата:
Говорят надо готовиться к экзамену при проверке, тебя будут спрашивать по Правилам, задумалась, запуталась(((
А кого спрашивать? Всех или только контролера?
Ну, ппц. Вообще, нет такого нигде, чтобы наизусть все требования знали.
У кого-то память хорошая, я вот все записываю и по сто раз в документы заглядываю.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #46 от 14.03.2014 10:59
Цитата:
Elpes
Спасибо огроменное, все получила)))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #47 от 14.03.2014 11:02
Цитата:
А кого спрашивать? Всех или только контролера?
Ну, ппц. Вообще, нет такого нигде, чтобы наизусть все требования знали.
У кого-то память хорошая, я вот все записываю и по сто раз в документы заглядываю.
по этому поводу можно сказать проверяющим, что:
- мы переодически заглядываем в Правила (Правила находятся в общем доступе сотрудников, которые должны сообщать об определенных сделках, и т.д.)
- мы советуемся с контролером/СДЛ - это же не запрещено))
А вот контролер/СДЛ, который действительно пишет эти Правила под организацию, знает Правила. Он-то и расскажет всё проверяющим. В общем, есть волшебная фраза ″Мы советуемся с контролером″, а контролер потом будет спасать сотрудников, организацию, свою работу))Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #48 от 14.03.2014 11:44
Цитата:
В общем, есть волшебная фраза ″Мы советуемся с контролером″, а контролер потом будет спасать сотрудников, организацию, свою работу))
Бедный контролер ((Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #49 от 14.03.2014 14:51
Цитата:
решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень,
Где эти решения о замораживании вывешиваются?
На сайте РФМ есть Постановления суда, это я правильно понимаю, что эти постановления по Приостановлению уполномоченным органом операций подозреваемых лиц?
а по замороженным вы мне ответите?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #50 от 17.03.2014 12:41
Контролеры!
Скажите пожта, по докам:
-конфлик интересов
-снижение рисков совмещения
-перечень мер, направленных на предотвращение использования служебной информации
документы как то видоизменяли?
я пересмотрела, с тех пор как получили лицензию, вроде как не было надобности вносить в них изменения.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
