не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
коллега, ваше возмущение понятно, но что поделаешь...
и фактически (у нас, например) так и было организовано: операции по внесению наличных ″сообщал″ бухгалтер -потому что он первый знает что деньги пришли наличными - и для этого не надо СДЛ-у никуда доступ. СДЛ может пропустить, а бух- никогда. аналогично - вывод средств на счет третьего лица (или зачисление от третьего лица) - либо тот же бух, либо клиентский менеджер (если он есть) сделки РПС (когда то..) - отчитывал БЭК, и т.д. и т.п. мы прямо так и инструктировали сотрудников - распределяя возможные операции и отметая те, которые у нас никогда не произойдут. и именно в целях ″не пропустить″. только теперь, видимо, придется и к операциям, которые ″никогда не произойдут″ назначить ответственного. (например - кто следит за ″Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг..″, а ведь не вычеркнешь...) и среди всего подозрительного есть операции, которые будет отслеживать сотрудник под/фт-шник... например - операции с использованием средств дистанционного обслуживания, или операции клиента - стратегического назначения и т.д. |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
коллеги, подскажите, пожалуйста, как бы вы поступили в такой ситауции:
сотрудник, осуществляющий брок деятельность, уходит в отпуск. Делаю приказ на другого сотрудника, осуществляющего дилерскую деятельность - возложить обязанности и все такое. У этого другого в должностной прямо прописано, что при отсутствии спец по брок деятельности, он его заменяет. Нужно ли в этом случае проводить второму вводный инструктаж? Он его естественно уже проходил, когда был принят на свою должность. Думаю, что не надо, но сомнения есть. |
АО Гарант-М*
Сообщений: 48 |
Вышел Перечень! Что делаем? По заказному письму или все таки курьером везем?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вышел Перечень! Что делаем? По заказному письму или все таки курьером везем? я вообще-то хотела курьером возить- и мне проще - не надо отслеживать уведомление о вручении, и кфм-у больше бумаг), но в постановлении четко написано: ″В исключительных случаях, когда по независящим от НФО причинам природного или техногенного характера НФО не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, они могут представляться на бумажном носителе или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя НФО или уполномоченного представителя НФО путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.″ получается почтой.... PS - отсутствие ПО является причиной природного (лень) или техногенного характера? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
вот именно, что не является , но думаю лучше почтой.
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: отсутствие ПО является причиной природного (лень) или техногенного характера? да, не является ни тем, ни другим мне тоже кажется, что лучше отправить письмо почтой Я правильно понимаю, что нужно заполнить в табличке Excel табличку, указанную в разделе 3 Указания ЦБ России № 3484-У от 15.12.2014 г.? Сохранить заполненную таблицу в файле excel на флешке и с сопроводительным письмом отправить по почте? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Москва это 45? поправьте пожалуйста если не так я думал 77 а теперь кажется 45 |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
вопросы снимаются..
таблицу нельзя заполнить корректно, т.к. в служебной части нужно указывать версию формата, версию передающей программы, тип информации в соответстии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ и т.д. попробую позвонить в ЦБ и РФМ если что, узнаю, напишу... |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
народ, без паники!)))
я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: народ, без паники!))) я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию. звонила в Росфинмониторинг |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.