-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #381 от 27.11.2014 16:33 
Цитата:
Будьте добры, пришлите мне тоже список
кхм... я тут, в сообществе, относительно недавно...
нам что то мешает опубликовать список прямо здесь - в обсуждении? или это не принято?
я, по совету ИК, и с его подачи (спасибо!) посмотрела в правовой базе закон 281-фз и соответственно, перечень указов президента.
теперь вот напишу ″замечание″ своему СДЛ-у (в рамках проверки 2 раза в год), что надо вести список стран/территорий...
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #382 от 27.11.2014 16:33
и мне тоже, пожалуйста, german_posada@mail.rupod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #383 от 27.11.2014 17:20 
Список физиков и юриков, на которых распространяются меры, предусмотренные резолюциями Совета Безопасности ООН от 05.12.2013
http://www.un.org/sc/committees/2127/car_sanctions_list.shtml
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #384 от 28.11.2014 08:18
Отправил всем.Цитата:
нам что то мешает опубликовать список прямо здесь - в обсуждении? или это не принято?
Да просто привычка скидывать на электронку.Цитата:
что надо вести список стран/территорий
Если посмотреть признаки необычных сделок, то надо несколько списков государств иметь. Интересуют остальные?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #385 от 28.11.2014 09:52
Немного отшли от темы: получается, что инструктаж должен быть проведен на основании того, что добавлен новый страновой признак необычной сделки?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #386 от 28.11.2014 09:55
Цитата:
Пишите электронный адрес, скину свой список.
Доброе утро, а можно и мне на
Anuta665@rambler.ru
Заранее, огромное спасибо.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #387 от 28.11.2014 10:39
Цитата:
Немного отшли от темы: получается, что инструктаж должен быть проведен на основании того, что добавлен новый страновой признак необычной сделки?
с моей точки зрения - признак необычной сделки (по критерию страны) у нас в ПВК описан. (у меня он есть)
а инструктаж проводим потому что вышел новый законодательно-нормативный акт в сфере ПОД/ФТ
несколько спорный вопрос - Указ президента входит в сферу ПОД/ФТ или не входит.
я считаю входит.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #388 от 28.11.2014 11:01
Так получается, нужно провести проверку клиентов на принадлежность к ЦАР и провести инструктаж, если код необычной сделки 1303 не прописан, то в связи с изменением законодательства по ПОД/ФТ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #389 от 28.11.2014 11:10
Цитата:
нужно провести проверку клиентов на принадлежность к ЦАР и провести инструктажЦитата:
в связи с изменением законодательства по ПОД/ФТ?
да. я так и сделала.
но я не вижу связи с тем - есть у вас в правилах необычная сделка 1303 или нет... (а почему нет? )Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #390 от 28.11.2014 11:20
Цитата:
Если посмотреть признаки необычных сделок, то надо несколько списков государств иметь. Интересуют остальные?
Уважаемый ИК, я правильно понимаю, что вы ведете все списки?
по признакам:
1301 государстве (на территории) с высокой террористической или экстремистской активностью
1302 государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются международные санкции
1303 государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются специальные экономические меры в соответствии с 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
1304 государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ),
1305 государстве (на территории), отнесенном (отнесенной) международными организациями (включая международные неправительственные организации) к государствам (территориям) с повышенным уровнем коррупции и (или) другой преступной деятельности
1390 государстве или на территории, предоставляющем(щей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем(щей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) либо его счет открыт в банке, зарегистрированном в указанном государстве или на указанной территории
а источники какие используете? Спец меры - понятно - это указы принятые в соответствии с 281-ФЗ, а где брать страны с высокой коррупцией, например?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
