-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #11 от 19.01.2017 11:52 
Перейти >>
тогда ждем требований к отчетности,не встречала еще отчетности,содержащей бенеков.Значит какие-то новые формы придумают((
Думаю написать должностную записку о том,что проведена проверка и выявление бенеков и они не выявлены у нас нет людей владеющих более 25% УК.
Только вопрос на как ее датировать 21.12.16?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #12 от 19.01.2017 11:53
Перейти >>
Цитата:
luna333
Скажите пожалуйста, вы когда операции проводите и происзодит смена реквизитов, у человека получающего пенсию.Вы пишете внутреннее сообщение?Не могу найти код,при которой можно признать эту операцию необычной.
Помогите пожалуйста.
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #13 от 20.01.2017 09:13
Перейти >>
Как думаете,если пишу сообщения 22.01. это серьезное нарушение? Наши операции необычные,но не подозрительные, т.е. мы ничего не отмываем.Размещение собственных средств по депозитам обычная деятельности (Банки самые обычные топ-10).АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #14 от 20.01.2017 10:35
Перейти >>
Цитата:
Андрей
Не направляем,ведем просто журнал как и вы.Везде указано про внутреннее сообщение,а не про ФЭС.Вы какую дату ставите?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #15 от 20.01.2017 13:26
Перейти >>
Все,код найден
11 81
″Поручение клиента перечислить полученные по операции (сделке) денежные средства на счет клиента, отличный от счета, указанного в договоре, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке″АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #16 от 20.01.2017 13:42
Перейти >>
Цитата:
Андрей
Ничего бывает.
Меня только смущают слова ″Совершение операции″, т.е. Совершение это ведь уже списание ден.ср-в?разве не так?
Двояко как-то звучит.Цитата:
Инвестиционная компания
Не знаю на счет профиков но у НПФ код 3305,который жить мешает)))
″Совершение операций за счет собственных средств или имущества для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте″
3. В случае, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в пункте 2 настоящей статьи правил внутреннего контроля возникают ″подозрения″, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, эта организация не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций, обязана ″направлять″ в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6 настоящего Федерального закона.
(п. 3 в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N 308-ФЗ)
(см. текст в предыдущей ″редакции″)
Где-то есть определение понятия день выявления?
т.е можно прописать днем выявления подозрительной операции является дата окончательного решения о признании необычной сделки подозрительной.
Ведь если операция подозрительная мы ведь скорее всего ее приостановим и будем расследовать,что и как? После того как приостановим,отправляем сообщение в Росфин, если Росфин не отреагирует,то проводим сделку?
Это не касаясь случаев в ст.6 тут мы стучим прям сразу, без разбирательств.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #17 от 20.01.2017 13:43
Перейти >>
ну или можем отказать в проведении сделки.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #18 от 20.01.2017 13:43
Перейти >>
Ход событий верно расписан?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #19 от 20.01.2017 13:50
Перейти >>
в сообщении внутреннем строка сумма по операции обязательна?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #20 от 21.01.2017 13:20
Перейти >>
Цитата:
Павел Смыслов
Речь идет о внутреннем сообщении.Нигде не говорится о том,что мы данную информацию направляем.Как раз таки интересно оформление внутреннего сообщения.
