-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #61 от 27.02.2017 12:44 
Перейти >>
+ еще тупой вопрос.
смотрите
″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Все это требования на изусть уже знаю,мы из отряда тех,кто отправляет сообщение раз в неделю.
т.е. по Перечню раз в неделю, а по Решения МВК и суда например,при отсутствии совпадений нулевой отчет направлять?
но!
у нас имеется в росфине ″Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)″ и ″Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) (версия 1.2)″.
Вопрос в следующем ″Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)″ включает в себя нулевые отчеты по замороженным.
Проверяющий ведь обязательно спросит почему по Перечню стучите,а по МВК не стучите?так?
Вывод исходит их того, что ″Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) (версия 1.2)″ это уже при наличии у тебя в Клиентах отмороженных.
Так?
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #62 от 27.02.2017 12:53
Перейти >>
и еще один вопрос как можно доказать,что ты работаешьс о списками ООН и с перечнем международных орг-ий, деятельность которых нежелательна на территории РФ.Д
Думаю не достаточно иметь эти списки в папке на сервере?нужно из списка ООН сотсавить табличку с людьми из РФ и говорить,что проверяю своих клиентов и по этому списку.
но вот,что делать со списком орг-ий если у меня нет юр лиц,а уж тем более каких-то там международных неправительственных орг-ий.
Или они попадают в Перечень Росфина?
Зачем столько Перечней/списков и прочего(((АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #63 от 27.02.2017 12:58
Перейти >>
Цитата:
Бучка
Извините не тот адрес указала, мой proverkina2017@yandex.ru
не могли бы вы еще раз направить?
Извините заранее за беспокойство((АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #64 от 01.03.2017 07:58
Перейти >>
Скажите,а где сейчас можно найти этот реестр?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #65 от 05.03.2017 23:04
Перейти >>
16.01.2016 ″Указ Президента РФ от 11.03.2016 N 109
″″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2231 от 20 июля 2015 г.″
11.03.2016 Указ президента № 109 от 11.03.16, О МЕРАХ ПО ВЫПОЛНЕНИЮ РЕЗОЛЮЦИИ СОВЕТА БЕЗОПАСНОСТИ ООН 2231 ОТ 20 ИЮЛЯ 2015 Г.
Чем отличаются эти документы?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #66 от 15.03.2017 09:22
Перейти >>
Товарищи контролеры,помогите пожалуйста.
Чем регулируется именно деятельность контролера?что он должен делать? на основании чего делает проверки?какие требования?
Имеется только:
″Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ (Зарегистрировано в Минюсте России 11.09.2012 N 25424)?″
В общем,что нужно прочитать чтобы знать на основании чего проверки проводятся и их сроки?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #67 от 20.03.2017 09:12
Перейти >>
Цитата:
Алена
А вы по Перечням террористов каждую неделю отчитываетесь?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #68 от 20.03.2017 11:07
Перейти >>
Цитата:
Ольга
Аналогично.Вы по каждому Перечню террористов отчитываетесь или раз в три месяца?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #69 от 20.03.2017 14:03
Перейти >>
Скажите пожалуйста,а что было исправлено в итоге в Решении МВК№7?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #70 от 20.03.2017 14:51
Перейти >>
Цитата:
Бучка
Спасибо!
