-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #21 от 21.01.2017 13:22 
Перейти >>
Цитата:
Андрей
Спасибо!
Жаль нет методических рекомендаций или информационных писем,которые бы разъясняли,что требуется в виде отчетности по 115 ФЗ.
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #22 от 21.01.2017 14:57
Перейти >>
Есть ли требование хранить внутренние сообщения по обязательному контролю отдельно от необычных операций?Удобнее ОК конечно хранить в отдельной папке.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #23 от 25.01.2017 09:30
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, возник вопрос правильно ли делаю... Вы включаете ОС в список обучающихся в ЦИ в связи с изменениями законодательства?
Т.к. он и проводит обучение, никогда не включала.
У нас такая же ситуация, не включали в список.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #24 от 25.01.2017 09:32
Перейти >>
Цитата:
напрасно не включали. нужно!
Павел т.е. выходит,что ЦИ ОС сам себя обучает? О_О
Он же явно обучился,когда готовился к обучению. Пишут замечания за такое,да?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #25 от 25.01.2017 09:34
Перейти >>
Павел,а у Вас на сайте где то имеется список нарушений,которые часто встречаются в организациях?что-то вроде шпаргалки возможно?
Потому,что некоторые вещи умом не понять.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #26 от 27.01.2017 13:35
Перейти >>
Цитата:
Инвестиционная компания
Мы НПФ и составляем сообщение внутреннее о депозитах свыше 600 000 тыс.рэ т.к. имеется признак код 3305
″Совершение операций за счет собственных средств или имущества для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте″
Мне например письмо №25 не кажется основанием для моего случая и опять таки там ни слова не сказано о не составлении внутреннего сообщения,да не предоставляем в Росфин,но отслеживать думаю надо.
Если будет прям ответ от ЦБ четкий,что свои операции попадающие в признаки не отслеживаем,то соглашусь.Этого письма мне мало.
Если есть у кого-то практика проверок по данному поводу отзовитесь пожалуйста.Возможно есть именно ответ ЦБ,а не Росфина лохматого 2014 г.
м?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #27 от 30.01.2017 10:42
Перейти >>
Цитата:
В газете КоммерсантЪ опубликовали очень интересную статью про ″квартальные″ отчеты в Росфинмониторинг.
http://www.kommersant.ru/doc/3202198
Отлично!
А помните еще были бредовые нарушения типо хранение ПВК в комнате с непробиваемой стеной,охраной собаками и вентиляцией (Сарказм).....по этому поводу не было разбирательств?)
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #28 от 31.01.2017 11:44
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Т.е. Вы считаете, что Росфинмониторинг, куда Вы сдаете отчет и который решает, какие отчеты ему нужно, а какие не нужно и в какие сроки, противоречит нормативке?Т.е. Росфинмониторинг глубоко заблуждается читая свои же законы и нормативные акты?
А что тут думать. Давайте проверим факты.
По 209 отчет отправлять нужно в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания проведения проверки.
По 3484-У отчет отправлять нужно не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки.
Если вышел Перечень или вышло Решение, проверку необходимо провести незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня с даты размещения Перечня или Решения на сайте РФМ (это для того, чтобы уложиться в те же сроки с заморозкой/блокировкой активов, если вдруг понадобится) (пп. 6. п. 1 ст. 7 115-ФЗ). А раз есть проверка, то должна быть и ″отчитка″ в соответствующие сроки.
Хорошо товарищи не ругаемся!
Тогда скажите, что вы делаете после выхода Перечня/Решения МВК? Как вы называете то действие с Решениями/Перечнем?
М?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #29 от 31.01.2017 11:46
Перейти >>
Цитата:
jurist
Как вы оформляете Проверки?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #30 от 31.01.2017 12:22
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, идиотский вопрос.
Такая ситуация:
Главный бухгалтер ушел. бывший зам главного назначен Главным бухгалтером.
Какой инструктаж ″новому″ главбуху надо провести? Вводный или Целевой (внеплановый)?
3471-У:
Вводный (первичный) инструктаж проводится однократно ответственным сотрудником в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу … а также СО ДНЯ ПЕРЕВОДА на такие должности либо для выполнения таких функций.
Целевой (внеплановый) инструктаж проводится ответственным сотрудником ….ПРИ ПЕРЕВОДЕ СОТРУДНИКА НА ДРУГУЮ ПОСТОЯННУЮ РАБОТУ ….
Хм....в сфере ПОД/ФТ у главбуха и и его зама отличались обязанности?если да,то проводить целевой как мне кажется т.к. вводный это при приеме на работу единожды.Исправте если не правильно что-то говорю.
Если обязанности одинаковы, то можно не проводить обучения.Смысл? ведь они итак у Вас обучены выявлять операции например и прочее.
