-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #131 от 06.07.2016 15:45 
Перейти >>
Елена, а вариант ″расторгнуть сделку, по которой обязательства не исполнены″ вы не рассматривали? Тогда такая сделка не будет подлежать отражению в форме 17Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #132 от 07.07.2016 10:57
Перейти >>
Не претендуя на истину, но я бы отражал такую сделку со статусом FAILURE.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #133 от 13.07.2016 10:43
Перейти >>
Инвестиционная компания, согласно 168-И:
6.2. Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг:
...
сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях
...
6.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 8 к настоящей Инструкции).
Получается, что хоть и зам гендира не занимается профдеятельностью, но формально обязанность уведомить ЦБ об изменениях распространяется на этот случай. Но без приложения документов, подтверждающих наличие опыта, установленного квалификационными требованиям к занимаемой должности, ибо такие требования отсутствуют.
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #134 от 14.07.2016 13:39
Перейти >>
Цитата:
И еще!!! При заполнении наименования юр.лиц рекомендуется использовать краткое (унифицированное) наименование из справочника. А где оно??? Там только краткое (для поиска). ???
Если следовать ″рекомендациям″, получится нарушение НПА, согласно которому требуется указывать в отчетности сокращенное наименование юридического лица.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #135 от 14.07.2016 13:40
Перейти >>
Цитата:
Справочник действительно до буквы ″К″ только? После разархивирования 20.1 МБ весит?
Если вы видите только до буквы ″К″, то проблема в вашем Екселе. В файле более 170 тыс. строк. Размер - похож.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #136 от 19.07.2016 10:53
Перейти >>
Невидимка, как мне кажется, если согласно вашим внутренним документам, присвоенному клиенту уровню риска итд такие операции допускаются и клиент осознанно на них согласился (подписал необходимые документы), то почему бы нет? Ни 3234-У, ни 482-П ограничений или запретов на подобные операции не предусматривают.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #137 от 19.07.2016 10:58
Перейти >>
К сожалению, нет времени искать первоисточник, но в моих записях по этому вопросу следующее:
1. Какая дата должна указываться в случае с основаниями, которые имеют срок в соответствии с учредительными документами, такими, как Генеральный директор (ГД), Член совета директоров (СД) и т.д.?
- первичная дата возникновения основания для включения в список аффилированных лиц (дата решения ОСУ), в таком случае, если ГД переизбирается на новый срок (а СД переизбирается в том же составе) согласно новому Решению ОСУ, датой основания всегда остается первичная дата, так как фактически лицо из списка не исключалось.
- или же в основании для включения в список аффилированных лиц необходимо указывать дату актуального (действующего) Решения о переизбрании.
Данный пункт требует разъяснения без включения изменений в отчетность:
1. Указывается первичная дата основания для включения в список;
2. В соответствии с законодательством Совет директоров частично переизбираться не может. В случае смены состава Совета директоров (полной или частичной), Совет директоров переизбирается заново. На основании изложенного, в отчетности для каждого члена Совета директоров заполняется первичная дата наступления основания его избрания в Совет директоров.
(с) НФА ???Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #138 от 19.07.2016 11:01
Перейти >>
Светлана, по хорошему, период актуальности - с даты составления отчетности, а не размещения ее на сайте.
Но вопрос с ″актуальностью″ отчетности с точки зрения раскрытия по 3921-У очень размытый ...
Мы, например, решили указывать актуальность - один день. Т.е. отчетность на 31.03.16 актуальна 31.03.16 исходя из посыла, что на 01.04.16 она уже не будет актуальной, ибо отражает состояние вчерашнего дня. А на сегодня уже другие цифры в отчетности должны были бы быть, если б она составлялась. Да, на вчера она актуальна, но сегодня уже другой день ... вот как-то так.
И думаю, что возможны разные подходы к указанию актуальности до тех пор, пока не будет какая-нибудь практика со стороны ЦБ, как они будут относиться к тому или иному указанию ...Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #139 от 19.07.2016 11:05
Перейти >>
Коллеги, в случае нахождения среди клиентов людей из списка ЦИК (кандидатов) нужно формировать ответ с указанием всех счетов этого кандидата. А если все счета пустые (что депо, что по брокерке), как вы думаете, что в ответе указывать?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #140 от 19.07.2016 12:58
Перейти >>
Цитата:
Natalia, подскажите, а этот ответ из ЦИКа был в устной форме или письменной? Как вы его получили? Хотим пойти вашим путем и получить для себя такой же ;)
