Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Аналогично! ЦБ запрашивает Правила. Ребята, страшно очень. Кому не жалко - поделитесь пожта актуальными Правилами elenanm2012@mail.ru. Особенно волнует Программа обучения. Программа отказа. Обещаю, держать в курсе всех замечаний, если они будут со стороны регулятора. Цитата: Поделитесь пожалуйста актуальными ПВК по ПОД/ФТ на dthnjk@gmail.com Поделился тем что есть |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, что-то я совсем запутался ...
В типовых правилах НАУФОР по ПОДФТ есть раздел ″Программа подготовки и обучения кадров Организации в сфере ПОД/ФТ.″ В этом разделе несколькими пунктами идут нормы - Организация разрабатывает программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ. - Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ утверждается Руководителем Организации. - Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать < тра ля ля > Т.е. кроме Программы подготовки и обучения, содержащейся в правилах по ПОДФТ, необходимо дополнительно отдельным документом еще одну программу подготовки и обучения разрабатывать и утверждать Руководителем? Это, получается, исходим из подхода, что в правилах общие требования к программе обучения, которая развернута в отдельном документе, где должно быть расписано чуть ли не в форме программы семинара/лекции какие вопросы входят в каждый тип инструктажа? |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: проинформировали? - проинформировали. меры приняли? - приняли устранили? - устранили Но 10.2 не исполнили: вы же к информированию не приложили сведения о принятых мерах, в том числе по устранению Имхо лучше поздно, но сделать и отчет контролера о нарушении и уведомление регулятора. По опыту знаю: если нет цели прикопаться - за такое не штрафуют. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Roshik* , лучше б вы не писали, что ПВК отправили, вас сейчас завалят просьбами ″поделиться″:) Ну я ж не сами ПВК отправил, а рыбу. Мне не жалко, но все-таки действующие правила ПВК раскрывать даже адресно я бы никому не посоветовал. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Я вот тоже не понимаю, что в программах обучения писать. А ЦБ сказал, что по каждому виду инструктажа (вводный, плановый, целевой) должн6а быть своя программа. А на целевой - даже две программы: целевой по 3.3 и целевой по 3.4! Я вот в соседней ветке вопрос задал, если вдруг кто сможет прокомментировать - буду благодарен |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Я вот в соседней ветке вопрос задал, если вдруг кто сможет прокомментировать - буду благодарен http://www.naufor.ru/forum.asp?id=27902 Ссылочку забыл прикрепить ... |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: да должен быть еще План где прописана программа подготовки и обучения вводится не позднее 31 января приказом Руководителя и Перечень сотрудников и кто ответственный за обучение и сколько за раз должно проходить плановое обучение Ну для НФО вроде План не нужен. Перечень сотрудников, утвержденный руководителем, имеется. Вопрос про отдельные программы обучения, те, что не в ПВК по ПОДФТ |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Коллеги,у кого есть в отчетности 0420403 код ГЛ8-9 объясните в каких случаях он применяется? Как мне видится, если появляется код ГЛ1, то это приводит к возникновению кодов ГЛ8-1 и ГЛ8-9 и ГЛ9. Т.е. если некто имеет более чем 50% участие в профике, то ему вешается вся гирлянда этих признаков. Готов выслушать контраргументы ) |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: ситуация такая - у нас есть учредитель профика, и у это учредителя есть еще компания Ромашка в которой у него доля 30%, а у его брата в Ромашке доля 40% и он является ЕИО Ромашка. в этом случае два брата по отношению к Ромашке мы можем отобразить с кодом ГЛ8-9? т.к. совместно, с учетом того, что братья попадают под ГЛ8-7, у них 70% уставного капитала Ромашка. Думаю да, ГЛ8-9 дополняет характеристку взаимосвязей группы лиц. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: графа 19 Место хранение – если это внутренняя ценная бумага, то всегда ставим #? Именно так. |