-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #11 от 03.09.2015 17:17 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, очень нужна ваша помощь, вопрос по отчетности 0420417 меня уже второй месяц мучают сомнения.
Мы субброкер, при совершении нашими Клиентами в рамках брокерского обслуживания коротких продаж – вышестоящий Брокер совершается сделки репо от своего имени, в интересах, за счет и по поручению Клиента для переноса короткой позиции по ценным бумагам. Займодавцем по сделкам займа ценных бумаг так же является вышестоящий Брокер.
Нужно ли нам отображать данные сделки репо, которые совершаются вышестоящим Брокером в отчетности 0420417?
Если нужно, то что в этом случае, что ставить в графе 6 «заключение сделки»? Это же некорректно - мы же эти сделки не заключаем.
Что ставить в графе 44 – «комиссионер»? Это же тоже некорректно. По отчетности вышестоящего брокера мы фигурируем как клиент, который подает поручения на совершение сделок.
Что делать?
ЦБ РФ пока на запрос не ответил.
Хелп.
На мой скромный взгляд не нужно, ведь это сделки, совершаемые вышестоящим брокером. И он их отчитывает в своей форме 0420417.
Из 3353-У: ″Порядок составления и представления отчетности по форме 0420417
1. Отчетность по форме 0420417 ″Отчет о внебиржевых сделках″ (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками ... на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.″Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #12 от 22.09.2015 19:49
Перейти >>
Цитата:
Всем заинтересованным органам не забудьте сообщить в срок не позднее трех рабочих дней с даты регистрации.
Только обратите внимание на то, что из-за разницы часовых поясов датой регистрации может быть ″вчера″.
Уважаемые коллеги, подскажите, а как вы сообщали или предполагаете сообщить уполномоченным органам ( и что это за список органов: налоговая, ЦБ, и РФМ как в пункте 6 статьи 2 173-ФЗ или иной список ) ?
п. 1 статьи 3 173-ФЗ гласит
″Организация финансового рынка обязана уведомить уполномоченные органы о регистрации в иностранном налоговом органе, совершенной в целях предоставления сведений, предусмотренных законодательством иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, в срок не позднее трех рабочих дней с даты регистрации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.″
Насколько я понимаю, порядок не установлен. Или я просто пропустил где и чем сей порядок был установлен? Если порядок не установлен, то обязанность уведомить-то вроде как остается. Или нет? Как вы считаете?
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #13 от 22.09.2015 19:55
Перейти >>
Цитата:
Если мне не изменяет память, на сайте ММВБ была размещена презентация, в которой было очень красиво, с картинками расписано на предмет того с какого срока кто и о чем отчитывается...
Если поделитесь ссылочкой - думаю, многие, и не только я, будут весьма признательныRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #14 от 23.09.2015 11:15
Перейти >>
Цитата:
Указание Центрального Банка Российской Федерации от 7 июля 2014 г. № 3311-У ″О порядке уведомления...″
Ну так это указание для тех, кто зарегистрировался в иностранном налоговом органе ДО вступления в силу 173-ФЗ. Я же имел в виду, что для зарегистрировавшихся позднее порядок не установлен. Или я что-то упустил?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #15 от 23.09.2015 15:33
Перейти >>
Цитата:
так что бумажка от контролера по поводу нарушения должна быть обязательно
А еще по каждому выявленному нарушению нужно уведомление ЦБ от руководителя рисовать (п. 10.2 12-32/пз-н)Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #16 от 23.09.2015 15:44
Перейти >>
Контролер ИК, согласен с уточнением. Конечно, по закрытому перечню случаев.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #17 от 25.09.2015 16:02
Перейти >>
Со мной поделились некоторыми документами по заполнению отчетности в IRS. Пока еще не разобрался окончательно, но готов поделиться, потом может обсудим, обменяемся мнениями)
https://drive.google.com/folderview?id=0Bww0pYCrGyiTRTVZU0Z5TWpKTEU&usp=sharingRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #18 от 25.09.2015 18:24
Перейти >>
Цитата:
Господа, если клиент расторг договор 01.09 мне его учитывать в количествах договоров ДУ?
Имхо, зависит от того, за какой период или на какую дату нужно показать количество договоров ДУ )Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #19 от 08.10.2015 17:44
Перейти >>
Цитата:
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 34
Сообщ. #1126 от Сегодня 13:08
Цитата
Цитата:
Структуру собственности надо сдавать?
Да, сказали, что надо сдавать, несмотря на отмену 10-49
Прикольно ) А нам сказали по телефону, что нет, мол, не надо! )
ДРЦБиТРRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #20 от 09.10.2015 15:01
Перейти >>
Цитата:
или опыт ПОД/ФТ
или опыт руководства же?
Всегда трактовалось как ″или/или″. Одного из двух достаточно.
