-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #141 от 21.07.2016 10:08 
Перейти >>
Цитата:
Инвестиционная компания
Скажите, кто нить получал запросы от ЦБ по проверке отчетности в соответствии с 3533-У.
Как раньше, проверяли же 1100 форму, регистры запрашивали.
Ага, и звонки получали и предписанияRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #142 от 21.07.2016 11:57
Перейти >>
В нашем случае смотрели форму 15.
Дополнительных документов не запрашивали, устно указали на ошибки, обнаруженные в отчетности, предписали исправить и направить исправленную.
По графам, где необходимо указание цифрового кода страны, резидентом которой является юридическое лицо, в том числе эмитент данной ценной бумаги, в отношении депозитарных расписок мы указывали код страны ценной бумаги, лежащей в основе расписки. Согласно указанию ЦБ коды страны были изменены на коды страны эмитента депозитарной расписки.
Ну и еще ряд мелких моментов (все по депозитарной деятельности, включая вопросы по реквизитам ценных бумаг и эмитентов). Некоторые претензии удалось отбить, сославшись на ЕГРЮЛ и НРД.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #143 от 25.07.2016 11:45
Перейти >>
Цитата:
Evolution, ну если по почтовому адресу (по выписке из ЕГРЮЛ) к вам доходит почта и вы ее регулярно получаете - я бы его указывал и не парился.
Если же почту вы также успешно получаете по адресу из договора аренды - с тем же успехом можно и его указать. Тогда на Ваш выбор. При указанных допущениях не вижу ни малейшего риска ни в одном из двух вариантов.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #144 от 28.07.2016 18:22
Перейти >>
Цитата:
Согласно какому Указанию ЦБ коды страны были изменены на коды страны эмитента депозитарной расписки?
Согласно устному указанию сотрудника ЦБ.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #145 от 02.08.2016 14:01
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, а вы из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ
Не из правил внутреннего учета, но из регламента ДУ - да, мы убралиRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #146 от 05.08.2016 13:55
Перейти >>
Цитата:
Скажите пожалуйста на сайте ООН где искать этот перечень?
https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/un-sc-consolidated-listRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #147 от 10.08.2016 12:09
Перейти >>
http://www.cbr.ru/finmarkets/files/legislation/table_4096-u.pdfRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #148 от 22.08.2016 15:08
Перейти >>
Получили сегодня запрос на исправление формы 409 за июль. Связались с ТУ выяснить, что их не устроило. Оказалось, они внедряют новое ПО для проверки. Втч. для отчетности по банковским счетам. И вот их свежее ПО выдало по одному из счетов ошибку ″Исходящий остаток не равен сумме входящего остатка и оборотов по счету″. Ошибка в пределах от -1 до 1. Т.е. причина явно в округлении. Но сказали ″исправляйте, перенаправляйте″. Попытался задать вопрос про валютные счета, ответ убил ″к валютным счетам применяется та же логика, что и к рублевым!″. Попробуем перевести общение в официальную плоскость )) Не вижу причин направления ″исправленной″ отчетности. Посмотрим, к чему это приведетRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #149 от 22.08.2016 15:42
Перейти >>
Nazareth, 8-916-6979854. Вадим.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #150 от 31.08.2016 13:35
Перейти >>
Evolution, на сегодняшний день перечень рейтинговых агентств, чьи рейтинги могут быть использованы в отношении российских юрлиц, Совдиром Банка России еще не утвержден.
