-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #21 от 09.10.2015 15:03 
Перейти >>
Цитата:
ну как можно верить телефонным ответам? вы же не знаете уровень ″консультирующего″.
Вот именно, что уровень и компетенцию консультирующего знаю )))Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #22 от 12.10.2015 13:50
Перейти >>
Коллеги, поделитесь опытом, плз. В случае выявления необычной операции по ПОД/ФТ, объем которой невозможно выразить в деньгах (например по коду 3225), в личном кабинете РФМ можно ли заполнить соответствующее уведомление? Как уведомлять РФМ о подобных необычных операциях (которые можно выразить в ценных бумагах, но нельзя в деньгах)?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #23 от 05.11.2015 15:15
Перейти >>
Не приходит он на почту, насколько мне известно. Как только статус Вашего аккаунта, созданного в IRS, получит статус Approved, вы и увидите ваш GIIN. Там же будет Effective Date - фактически дата присвоения вам GIIN = дата регистрации в IRS, от которой и плясать при исчислении срока для всевозможных уведомленийRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #24 от 06.11.2015 14:41
Перейти >>
А насколько необходимо отдельным приказом или еще как-то устанавливать отдельного сотрудника ответственным за соблюдение 173-ФЗ и/или ФАТКА ? Нельзя ли обойтись без этого, если исполняем требования законов?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #25 от 12.11.2015 16:28
Перейти >>
Уважаемые асы ПОД/ФТ, подскажите, пожалуйста, новичку
Клиент прислал распоряжение на вывод денег в российский банк, но получатель и владелец счета в банке-резиденте - не клиент, а банк-нерезидент. В назначении платежа указан счет клиента в банке нерезиденте.
В целях выявления необычных операций что это: перечисление денежных средств клиента на счет в банк-нерезидент? Или перечисление на счет третьего лица?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #26 от 16.11.2015 15:41
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, заполняем сейчас форму 0420409 ″Сведения о банковских счетах″, где взять информацию о Книге гос регистрации кредитных организаций?
Ну это известный стеб, требовать заполнения данных в соответствии с Книгой, которая не является общедоступным ресурсом.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #27 от 17.11.2015 11:34
Перейти >>
Цитата:
а почему активность в целом по всем договорам?
Так раз клиента показываем (считаем), а не договор - значит и активность оцениваем в разрезе клиента, а не договора. Что показываем - то и оцениваем (на активность)Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #28 от 01.12.2015 18:14
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, кто-нибудь может поделиться информацией о порядках и способах выявления физических и юридических лиц, включенных в санкционные списки Совета Безопасности ООН, и применения к ним ограничительных мер в части осуществления ими операций, в том числе об используемых в этих целях специальных электронных технологиях, специальном программном обеспечении.
https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/information/sanctions/consolidated-sanctions-listRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #29 от 04.12.2015 11:08
Перейти >>
Коллеги, поделитесь опытом, кто как уведомлял ЦБ, РФМ и ФНС о регистрации в IRS?
Есть Постановление правительства от 26 ноября 2015 г. N 1267, но не наступило 19.12.15, не говоря о 01.01.2016. И на сегодняшний день как я понимаю нет возможности уведомить ФНС в электронном виде.
С другой стороны, есть ЦБшное 3311-У.
Как мне видится, можно сделать письмо согласно 3311-У и направить его во все 3 адреса, изменив только адресатов. Хотел бы услышать комментарии и/или практические советы. Заранее спасибо откликнувшимсяRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #30 от 04.12.2015 13:11
Перейти >>
Цитата:
одно письмо на три адреса.
текст брали из Постановление правительства от 26 ноября 2015 г. N 1267
Спасибо!Цитата:
Кто как понял? Можно вообще не направлять отчетность?
А вот чтоб эту самую ″нулевую″ отчетность направить - как это технически делается? Может кто подсказать, куда бежать, что читать, с чего начать хотя бы? Какие сроки, формы итд итп
