-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #121 от 02.06.2016 16:17 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги давайте сверим сроки сдачи отчетности с учетом того, что 13.06.2016 г. по производственному календарю выходной день:
0420417 последний день сдачи 09.06.2016 г.
0420415 последний день сдачи 14.06.2016 г.
0420409 последний день сдачи 15.06.2016 г.
0420418 последний день сдачи 22.06.2016 г.
0420412 последний день сдачи 30.06.2016 г.
0420413 последний день сдачи 30.06.2016 г.
Формально все так. В качестве заметки на полях: я всегда стараюсь РСС в ЦБ на сутки раньше послать. А то потом, если что вдруг, будет сложно доказать, что ты в один день сначала направил в ЦБ, а только потом раскрыл, учитывая, что на сайте указывается обычно только дата, но не время раскрытия.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #122 от 14.06.2016 17:26
Перейти >>
Цитата:
2) В той 0420409 старой форме не было возможности выбрать счет ДУ, напомните пожта, мы выбирали ″Иное″, или ″Специальный депозитарный счет″.
В старом шаблоне система не примет файл. Придется делать в последнем шаблоне. А там уже не стоит этого вопроса и можно выбрать явно ″счет ДУ″Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #123 от 14.06.2016 18:58
Перейти >>
Цитата:
я открыла в последней анкете старый отчет.
В котором нельзя выбрать ДУ.
Внесла изменения, вставила сопроводительное письмо и отправила.
Система приняла.
Упс ... был уверен, что не пройдет ...
Хорошо, что я был не прав и у Вас все прошло!Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #124 от 15.06.2016 13:27
Перейти >>
Коллеги, поделитесь вашим мнением (я лично еще не в теме, только столкнулся, пытаюсь разобраться):
вот у профучастника, являющегося участником торгов на валютном рынке МБ, есть возможность заключать в том числе клиентские сделки. Является ли это брокерской деятельностью? Если нет (поскольку из 39-ФЗ брокерской деятельностью является заключение ДКП ценных бумаг и ПФИ), то есть ли какой-то НПА, регулирующий подобную деятельность? Подпадает ли заключение таких сделок под лицензию, и если да, то под какую?
А если профучастник будет заключать клиентские сделки таким образом, что на клиенте будет образовываться непокрытая позиция, как посмотрит на это регулятор? Может есть у кого чем поделиться на эту тему? Заранее благодарю за откликиRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #125 от 15.06.2016 15:12
Перейти >>
Спасибо за отклики, коллеги!
А ссылочку на письмо Селютиной дайте, плз. Где с ним можно ознакомиться?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #126 от 15.06.2016 15:46
Перейти >>
Цитата:
Nazareth, благодарю за наводку, нашел тут: http://naufor.ru/getfile.asp?id=10043
от 11.08.2015.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #127 от 15.06.2016 16:03
Перейти >>
Пока, с вашей помощью, коллеги, ситуация видится следующим образом:
сделку К-П валюты на бирже профик для клиента сделать может. Но это будет называться конверсионной операцией и должно быть предусмотрено и соответственно прописано в брокерском регламенте. Но даже учитывая то, что сделка на валютном рынке МБ не требует 100% преддепа, заключить сделку, в результате которой на клиенте может образоваться непокрытая позиция, брокер не вправе ... Или я ошибаюсь? (если в брокерском договоре будет предусмотрен порядок действий сторон для случая, когда клиент не подгоняет ДС для исполнения заключенной в его интересах ″конверсионной операции″, осуществляемой как сделка TOD/TOM на валютке МБ)Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #128 от 16.06.2016 08:52
Перейти >>
Вот только п. 4 из 3234-У прямо говорит только про ценные бумаги ...
плюс второй абзац п. 2: ″Настоящее Указание не распространяется на портфели клиентов, в состав которых не входят и не могут входить ценные бумаги клиента ... ″ как туда пришить валюту/конверсионные операции?!Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #129 от 16.06.2016 16:27
Перейти >>
Спасибо всем за помощь! Попробуем что-то сделать, чтоб и клиентов удовлетворить, и так называемый регуляторный риск уменьшить )))Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #130 от 30.06.2016 10:38
Перейти >>
Добавлю, что еще в рамках процедур KYC ваших контрагентов будет корректным и для них обновить анкеты БВ
