Недостаток собственных средств |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
да ЦБ одним только 445-П такую линьку спровоцировал на фондовом рынке!
Посмотрите в пресс-релизах ЦБ сплошные ″аннулировать лицензию по заявлению организации″..... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А насчет их целей, нам сами представители ЦБ говорили, что собирали информацию, сколько фирм слиняют с рынка, если они примут свой проект по расчету СС (помните тот, где деньги у вышестоящего брокера или в ДУ вообще в расчет не входили) Да! там же был дополнительный опросник... может быть, может быть... а что касается п. 10.2 Цитата: 10.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения ... либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях ... информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг : о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника. я думала, но решила , что раз мы в ЦБ направили расчет СС с дефицитом, тем самым мы обязанности по п. 10.2. выполнили по-хорошему это конечно не аргумент, я понимаю, но .... проинформировали? - проинформировали. меры приняли? - приняли устранили? - устранили |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: проинформировали? - проинформировали. меры приняли? - приняли устранили? - устранили Но 10.2 не исполнили: вы же к информированию не приложили сведения о принятых мерах, в том числе по устранению Имхо лучше поздно, но сделать и отчет контролера о нарушении и уведомление регулятора. По опыту знаю: если нет цели прикопаться - за такое не штрафуют. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Но 10.2 не исполнили: вы же к информированию не приложили сведения о принятых мерах, в том числе по устранению приложили ))) - СС на следующую (после провала) отчетную дату достаточны. и этот расчет вместе со всеми в ЦБ направлен. и отчет контролера о нарушении сделали... |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Вопрос весь в том, какой датой у вас этот отчет контролера. Если так совпало, что вы расчет в ЦБ направляли в течение 10 раб. дней со дня отчета - тогда да, всё соблюли. А вот если прошло больше 10 раб дней - тогда извините, нарушение.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос весь в том, какой датой у вас этот отчет контролера. Если так совпало, что вы расчет в ЦБ направляли в течение 10 раб. дней со дня отчета - тогда да, всё соблюли. О, спасибо! я его сделала на след день, как отправила все в ЦБ. а надо было сделать, например, -5 дней... тогда сойдется: Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
да, именно так! Контролер выявил, сообщил, директор покаялся и принял меры... ″в целях недопущения самопроизвольного перемещения″ - (как у нас в метро транслируют).
|
АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, куда именно (на какой адрес в цб) вы слали информацию о недостатке сс? Не могу дозвониться им. Заранее благодарна.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, подскажите, пожалуйста, куда именно (на какой адрес в цб) вы слали информацию о недостатке сс? Не могу дозвониться им. Заранее благодарна. Мне кажется, теперь все в электронном виде... У нас было выявлен недостаток СС на промежуточную дату, но ″выявили″ это факт мы только благодаря запросу из ЦБ. Тогда мы просто отправили расчет СС в ответ на запрос. (Ничего в результате не было. ) Мне не кажется, что сейчас мы прямо обязаны отправлять информацию о недостатке СС в промежуточную дату. (вот в новой редакции так будет). Я бы не торопилась. А если речь идет о недостатке СС на конец месяца, то по моему, отправив расчет вы тем самым и проинформируете ЦБ о недостаче. Только к расчету придется приложить объяснение и планы по урегулированию ситуации.. |
АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27 |
Спасибо! Я думаю так и сделаем.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.