-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2511 от 19.08.2015 16:30 
Цитата:
Вас наверное сильная фирма с хорошим юр.отделом, или может, Вы сами - сильный
да я не к этому, ну пришлет кто нибудь 4 штуки правил. Ну начнете вы лихорадочно их читать вообще такая каша будет.... еще не дай бог в своих исправите то, что было правильно. на неправильноRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2512 от 19.08.2015 16:30
Цитата:
Я вот тоже не понимаю, что в программах обучения писать. А ЦБ сказал, что по каждому виду инструктажа (вводный, плановый, целевой) должн6а быть своя программа. А на целевой - даже две программы: целевой по 3.3 и целевой по 3.4!
Я вот в соседней ветке вопрос задал, если вдруг кто сможет прокомментировать - буду благодаренRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2513 от 19.08.2015 16:32
Цитата:
Я вот в соседней ветке вопрос задал, если вдруг кто сможет прокомментировать - буду благодарен
http://www.naufor.ru/forum.asp?id=27902
Ссылочку забыл прикрепить ...tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2514 от 19.08.2015 16:35
А ЦБ сказал, что по каждому виду инструктажа (вводный, плановый, целевой) должн6а быть своя программа. А на целевой - даже две программы: целевой по 3.3 и целевой по 3.4!
это кому ЦБ такое говорил?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2515 от 19.08.2015 16:42
Цитата:
Я вот тоже не понимаю, что в программах обучения писать. А ЦБ сказал, что по каждому виду инструктажа (вводный, плановый, целевой) должн6а быть своя программа. А на целевой - даже две программы: целевой по 3.3 и целевой по 3.4!
у меня в программе указаны:
цели. сроки, продолжительность и тематика инструктажей (отдельно для каждого вида)
+ порядок проверки знаний (тест и сам тест в приложении)
тематика - разная, в зависимости от вида инструктажа.
для вводного:
1.5.1 Институционально-правовые основы финансового мониторинга. Международные стандарты (ПОД/ФТ). Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.
1.5.2 Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
1.5.3 Изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ.
1.5.4 Изучение правил внутреннего контроля Компании в целях ПОД/ФТ, программ его осуществления при исполнении работником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к работнику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля.
1.5.5 Изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок Изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ.
1.5.6 Практика Компании по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
для других инструктажей - в зависимости от вида ...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2516 от 19.08.2015 16:54
Цитата:
, лучше б вы не писали, что ПВК отправили, вас сейчас завалят просьбами ″поделиться″:)
Я вот тоже не понимаю, что в программах обучения писать. А ЦБ сказал, что по каждому виду инструктажа (вводный, плановый, целевой) должн6а быть своя программа. А на целевой - даже две программы: целевой по 3.3 и целевой по 3.4!
кто сказал? на семинаре?
т.е. мы должны прямо расписать что вещаем?
Утрирую:
Целевой - продолжительность 1 академ час.
10 минут - Противодействие - зарубежный опыт.
20 минут - Основные параметры Правил.
смотрю у профиков и банков - общая инфаtata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2517 от 19.08.2015 17:01
Ну я ж не сами ПВК отправил, а рыбу.
Мне не жалко, но все-таки действующие правила ПВК раскрывать даже адресно я бы никому не посоветовал.
Не переживайте Вы так они у всех одинаковые эти ПВК если человек обещал никому их не показывать значит так и будет. Запугали прямо всех подумаешь какой документ.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2518 от 19.08.2015 17:27
Цитата:
это кому ЦБ такое говорил?
Это Веселова Светлана Вадимовна (зам.рук. деп. финконтроля ЦБ) говорила на семинаре, а Болвачев Артем Алексеевич (автор, как я поняла, всего этого креатива) подтвердил.
Я специально переспросила: вот мы приняли сотрудника на работу, провели вводный, потом по каждому изменению нормативки - целевой 3.4 и еще при изменнеии правил - его же, для закрепления пройденного, а чему ж мы еще должны ″в течении года″ по 3.3 - обучать?
А они мне ответили, а вот, что вы в программе напишите, тому и будете обучать, а мы придем и проверим, чтоб программы разные были!
А ведь еще что-то надо и на плановый оставить!!!tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2519 от 19.08.2015 17:32
А ведь еще что-то надо и на плановый оставить!!!
Плановый как правило проводится в конце года ноябрь декабрь для закрепления всех изменений. Закрепляется проверкой знаний, тестами.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2520 от 19.08.2015 17:40
Цитата:
А ведь еще что-то надо и на плановый оставить!!!
Поэтому все таки лучше плановый и первый целевой проходить в сторонних организациях, как в прошлом году.
Еще слышал, что ЦБ считает, что первое повышение уровня знаний должно проводиться в году, в котором сотрудник был принят на работу. Росфин кстати считает , что в следующем году.
Получается петрушка, если сотрудник пришел на работу 25 декабря, ему сразу надо повышение уровня знаний?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
