-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #51 от 02.02.2015 11:18 
Перейти >>
Цитата:
Я тоже запрета не встречала, но коллеги правы, вы тем самым много проблем с ПОД/ФТ себе придумаете. По логике мы должны задаться вопросом, а почему это третье лицо финансирует клиента? кто он ему: бенефициар, выгодоприобретатель? значит нужна идентификация со всеми вытекающими. С другой стороны, если клиент предоставит адекватный договор с третьим лицом в качестве основания для такого перевода, типа брокерского или агентского, то почему бы и нет, тут затыка вроде бы быть не должно.
Ситуация такая: клиент заключил договор с третьем юр. лицом, чего-то ему продал (или оказал услуги), и хочет зачислить деньги на свой брокерский счет.
Почитал регламенты БО наших монстров, там прописаны ограничения на зачисления от третьих лиц, вот и задумался... может я чего упустил.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #52 от 13.02.2015 10:58
Перейти >>
Цитата:
Кто как будет решать эту проблему? Я в замешательстве....
Эта проблема - не ваша компетенция.
Руководство пусть решает.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #53 от 13.02.2015 13:25
Перейти >>
П.С. Как вариант совмещать функции СДЛ сотрудникам, которые не заключают сделки и не подписывают документы связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей профика.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #54 от 13.02.2015 13:26
Перейти >>
п. 2.4.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #55 от 13.08.2015 15:15
Перейти >>
Коллеги, подскажите!
Организация продает акции российских эмитентов по Договору купли-продажи ЦБ (внебиржа). У нее возникает дебиторская задолженность. Можем ли мы отнести данную задолженность в строку 340 расчета размера собственных средств?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #56 от 19.08.2015 09:38
Перейти >>
Коллеги, нужна помощь!
Пришел запрос из ЦБ.
Поделитесь пожалуйста актуальными ПВК по ПОД/ФТ на dthnjk@gmail.com
Так же в запросе требуют ″план мероприятий, направленных на исключение вовлечения Общества в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера″, если кто сталкивался с этим документом, подскажите что писать. Или если есть образец пришлите на dthnjk@gmail.com
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #57 от 19.08.2015 09:52
Перейти >>
Коллеги, нужна помощь!
Пришел запрос из ЦБ.
Поделитесь пожалуйста актуальными ПВК по ПОД/ФТ на dthnjk@gmail.com
Так же в запросе требуют ″план мероприятий, направленных на исключение вовлечения Общества в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера″, если кто сталкивался с этим документом, подскажите что писать. Или если есть образец пришлите на dthnjk@gmail.com
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #58 от 19.08.2015 10:51
Перейти >>
Цитата:
может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения?
Вполне возможно, им это не запрещено)
Есть какие нибудь мысли по поводу содержания этого плана мероприятия?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #59 от 19.08.2015 11:19
Перейти >>
Цитата:
Поделился кто то?
Нет, наверное не хотят свой интеллектуальный труд распылять.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #60 от 29.10.2015 11:20
Перейти >>
Коллеги, подскажите где в нормативке прописаны особенности совершения крупных сделок для брокера.
