Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Речь о п. 1.2. ст. 6 ФЗ. Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100 000 рублей, или превышает ее. Каким образом этот пункт касается профиков не КО.??? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: У меня вопрос, что то я подзабыла. Напомните пожта. Можно быть СДЛом в профике и по совмещению в микрофинансовой организации? 12-32 пз/н п.8.3. ″Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. ″ т.е. СДЛом можно работать только в одном месте. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Нее) Это означает, что в профике место работы должно быть ОСНОВНЫМ (что не синоним ″единственным″) и при этом он не имеет права быть СДЛом в другом ПРОФИКЕ, микрофинансовые организации к профикам не относятся. По идее, можно по основному месту работы быть СДЛом в профике, а на 0,25 ставки - в микрофинансовой. Я про то, что позиция СДЛ - основное место работы, а основное место работы всегда одно. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Коллеги, подскажите!
У кого какие редакции правил ведения внутреннего учета, начиная с 2012 года? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Упс, ошиблась. Бывает. Вопрос про правила ведения ВУ актуален. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Изменения законодательства как раз и интересует.
|
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Коллеги, а в соответствии с п.3 ст.2 ″Критерии отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации″ кто нибудь разработал??
|
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Коллеги, кто встречал в нормативке для профиков обязанность создать подразделение или назначить сотрудника, ответственное за выявление и оценку рисков организации?
В приказе ЦБ от 16 декабря 2003 г. N 242-П говорится о службе управления рисками, но 242-П - для кредитных организаций. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Коллеги, добрый день! Как не профики будут поступать с 21102014 г. в связи с изменениями в 115-ФЗ, а именно, теперь следуем 3063-У Цитата: и теперь для нас будет действовать 321-П Нет, там же указано, что эти документы для кредитных организаций. 321-П - прядок предоставления кредитными организациями 3063-У - порядок информирования кредитными организациями |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Коллеги, кто нибудь встречал в нормативе запрет (именно запрет) о зачислении денежных средств на брокерский счет клиента от третьих лиц?
Или другие ограничения? |