Все сообщения пользователя

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #41 от 04.06.2014 17:00 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Речь о п. 1.2. ст. 6 ФЗ. Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100 000 рублей, или превышает ее.


Каким образом этот пункт касается профиков не КО.???

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #42 от 04.06.2014 17:03 Стандартное Перейти >>

Цитата:

У меня вопрос, что то я подзабыла. Напомните пожта.
Можно быть СДЛом в профике и по совмещению в микрофинансовой организации?

12-32 пз/н
п.8.3.
″Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. ″

т.е. СДЛом можно работать только в одном месте.

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #43 от 05.06.2014 09:27 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Нее) Это означает, что в профике место работы должно быть ОСНОВНЫМ (что не синоним ″единственным″) и при этом он не имеет права быть СДЛом в другом ПРОФИКЕ, микрофинансовые организации к профикам не относятся. По идее, можно по основному месту работы быть СДЛом в профике, а на 0,25 ставки  - в микрофинансовой.

Я про то, что позиция СДЛ - основное место работы, а основное место работы всегда одно.

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #44 от 24.06.2014 15:06 Вопросительный знак Перейти >>
Коллеги, подскажите!
У кого какие редакции правил ведения внутреннего учета, начиная с 2012 года?

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #45 от 26.06.2014 13:17 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Упс, ошиблась.

Бывает.

Вопрос про правила ведения ВУ актуален.

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #46 от 26.06.2014 16:17 Стандартное Перейти >>
Изменения законодательства как раз и интересует.

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #47 от 18.07.2014 12:01 Стандартное Перейти >>
Коллеги, а в соответствии с п.3 ст.2 ″Критерии отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации″ кто нибудь разработал??

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #48 от 14.10.2014 12:45 Стандартное Перейти >>
Коллеги, кто встречал в нормативке для профиков обязанность создать подразделение или назначить сотрудника, ответственное за выявление и оценку рисков организации?

В приказе ЦБ от 16 декабря 2003 г. N 242-П говорится о службе управления рисками, но 242-П - для кредитных организаций.

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #49 от 17.10.2014 12:01 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Коллеги, добрый день! Как не профики будут поступать с 21102014 г. в связи с изменениями в 115-ФЗ, а именно, теперь следуем 3063-У


Цитата:

и теперь для нас будет действовать 321-П

Нет, там же указано, что эти документы для кредитных организаций.

321-П - прядок предоставления кредитными организациями
3063-У - порядок информирования кредитными организациями

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #50 от 30.01.2015 14:27 Стандартное Перейти >>
Коллеги, кто нибудь встречал в нормативе запрет (именно запрет) о зачислении денежных средств на брокерский счет клиента от третьих лиц?
Или другие ограничения?

Script Execution time: 0,172
6 queries used