-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #71 от 26.09.2017 12:03 
Перейти >>
Есть еще, но в основном это - некорректная формулировка или некорректное изложение текста.
Я так понял, они хотят, чтоб было слово в слово как в нормативке, даже там где я ужесточал требования.
П.С.: термин ″на постоянной основе″ заменил на ″регулярной основе″.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #72 от 28.09.2017 11:58
Перейти >>
Коллеги,
Подскажите реквизиты документа, который обязывает отдел финмониторинга сидеть в отдельном кабинете?
И про запирающийся шкаф где написано?
Помню что где то было написано (про запирающийся шкаф точно), не могу найти.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #73 от 12.10.2017 12:19
Перейти >>
Цитата:
нормативная база по ПОД/ФТ для страховых ничем не отличается от НПФ?
Список нормативки от ЦБ http://www.cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/acts_resist.htm&pid=resist_sub&sid=itm_402 83
Возможно отличаются только пунктами внутри документов.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #74 от 12.10.2017 12:20
Перейти >>
Пардон.
http://www.cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/acts_resist.htm&pid=resist_sub&sid=itm_402 83Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #75 от 16.10.2017 11:45
Перейти >>
Цитата:
нас обязал ЦБ например распечатывать эти анкеты
Подробнее опишите ситуацию. Вендор - в смысле контрагент?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #76 от 16.10.2017 11:48
Перейти >>
Цитата:
Ольга
Вы профик?Цитата:
в письменной форме- означает на бумаге, надо все прошить, пронумеровать и заверить печатью.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #77 от 01.11.2017 14:07
Перейти >>
Цитата:
не могу пока найти в нормативке по некредитным обязанность распечатывать анкеты ( досье) клиента.
Обязанности такой нет.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #78 от 01.11.2017 15:17 
Перейти >>
Коллеги, существует ли нормативка обязывающая учитывать совокупный объем операций?
Например если идут два платежа по 300 т.р. (если эти платежи были бы на сумму 600 т.р., то надо было бы отправить сообщение в ФСФМ).
Но идут два платежа по 300 т.р., что в совокупности получается 600 т.р.
Как быть?
И есть ли нормативка регулирующая это?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #79 от 01.11.2017 18:08
Перейти >>
В 375-П (для Банков) - признак 1413 – признак, указывающий на необычный характер сделки.
признак 1413Перечисление клиентом суммы денежных средств одному или нескольким контрагентам по одному основанию в течение небольшого периода при условии, что результат сложения перечисленных денежных средств (если бы они были перечислены на основании одного платежного документа) будет равен или превысит сумму 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте (дробление операции)
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #80 от 01.12.2017 10:46
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, Добрый день! Подскажите пожалуйста, правила ВК ПОД/ФТ должны в соответствии приводиться в течение 3-х месяцев, после того как изменения в законодательные акты вступили?
3471-У 3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;
при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления, не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов;
Лучше внесите изменения в ПВК в день вступления в силу изменений в 445-П и проведите один инструктаж.
В противном случае нужно будет проводить два инструктажа.
