-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #481 от 19.08.2015 09:36 
пока никто не кинулVincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #482 от 19.08.2015 09:52
Коллеги, нужна помощь!
Пришел запрос из ЦБ.
Поделитесь пожалуйста актуальными ПВК по ПОД/ФТ на dthnjk@gmail.com
Так же в запросе требуют ″план мероприятий, направленных на исключение вовлечения Общества в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера″, если кто сталкивался с этим документом, подскажите что писать. Или если есть образец пришлите на dthnjk@gmail.com
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #483 от 19.08.2015 10:27
Цитата:
план мероприятий, направленных на исключение вовлечения Общества в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера
интересно ,на основании какого НПА они требуют такой документ. Консультант (при поиске) не выдал ни одного результата.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #484 от 19.08.2015 10:31
странно про план мероприятий.... есть ПВК в которой и так все-все написано + программа обучения + ди
еще и план мероприятий... может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #485 от 19.08.2015 10:51
Цитата:
может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения?
Вполне возможно, им это не запрещено)
Есть какие нибудь мысли по поводу содержания этого плана мероприятия?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #486 от 19.08.2015 10:51
Цитата:
может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения?
Да нет ну какие подозрения.... просто шибко контролиристые контролеры Банка России считают что нужен план. Я бы сделал так: в наст время ведется работа по включению в ПВК рекомендаций методических 18-МР, проведение стресс-теста (типа учений минобороны) например 1. октября но нужен будет отчет об успешном проведенииNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #487 от 19.08.2015 10:59
такого стресс тестаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #488 от 19.08.2015 11:02
я тоже так и подумала про план мероприятий:
если вы еще не успели изменить правила в связи с изменениями в 115-ФЗ - пишете ″ведется работа... срок до... ″
моно еще посмотреть сроки обучения (повышение квалификации и целевой инструктаж) - если обучение СДЛ еще впереди - тоже написать.
я бы не стала писать про стресс-тестирование. а то еще действительно отчет потребуют - только себе больше работы.
а еще, тьфу*3 раза, вдруг ваша идея ЦБ понравится и нас обяжут таки проводить ″боевые″ учения?))))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #489 от 19.08.2015 11:10
к плану мероприятий можно добавить:
мониторинг законодательства в сфере ПОД/ФТ
регулярный контроль информации на Портале (ЛК РосФина)
обновление информации о клиентах - перечислить те, чьи сроки подходят
анализ операций клиентов каких-то (видимо тоже перечислить) - в части программы управления риском
если кому то запросы в связи с чем нибудь направляли - написать сроки получения...lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #490 от 19.08.2015 19:21
А я вот о сотрудниках подумала. В конце-концов, через кого организация может быть вовлеченаЦитата:
в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера?
Только через своих сотрудников! А мы тут клиентов идентифицируем-идентифицируем, уже все анализы собрали, рентгеном просветили, а у сотрудников - аттестат и в лучшем случае - справочка о несудимости за прошлый год!
А вдруг в бэк-офисе заслуженный террорист-обнальщик окопался? А вдруг он по одному адресу с ″замороженным по суду″ прописан?
А вдруг... короче непочатый край работы!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
