-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #21 от 13.02.2013 11:05 
Перейти >>
Цитата:
взвалили на себя ответственность за легализацию и инсайд?Конечно НЕ правильно.
За легализацию отвечает СДЛ, а контролеры ищут нарушения. Проверяем УФМ всем отделом.
А контролер по инсайду - я. Благо с ним все в порядке, только до 4 марта исполнителя нужно найти.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #22 от 13.02.2013 11:20
Перейти >>
П.С. а за инсайд отвечать будет ОДЛ.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #23 от 13.02.2013 11:57
Перейти >>
Надо разграничивать постоянный мониторинг и контроль.
За легализацию ответственный СДЛ - он отвечает.
Зезюлин не раз говорил на семинарах, что отбирают аттестаты у контролеров именно за легализацию, т.к. в 99% случаях в профиках не кред. орг. - контролер и есть СДЛ.
В 12-32 в п.9.3. так и написано: ответственное должностное лицо. ОДЛ - несет ответственность.
В идеале ОДЛ разработал положение о ПНИИИ/МР, а я - контролер, проверил, чтоб это положение соответствовало 224-ФЗ и 12-32/пз-н.
Контролер несет ответственность, но она другая.
Контролер - это комплайенс - следит за соответствием организацией законодательству.
Нашел я косяк серьезный - сделал акт, отчет, уведомил об этом председателя СД. ВСЕ!
Исправление косяка - не моя компетенция.
1100 мне бэк дал, я проверил, что все правильно - поставил подпись.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #24 от 13.02.2013 12:22
Перейти >>
Цитата:
единственный вариант, когда можете - по распоряжению ГД в случае плановой/неплановой проверки, когда контролер включается в комиссиюУ нас все по плану.
Можно создать отдел из одного человека, хотя и это бывает сложно...
Legal, подскажите, ОСД - что за аббревиатура?
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #25 от 13.02.2013 12:36
Перейти >>
Цитата:
Vincenzo, вы его неправильно поняли. Аттестат у контролера отбирают по причине лишения компании лицензии в виду нарушения компанией законодательства о легализации.Прекрасно я его понял, и по этой причине тоже.Цитата:
С моей точки зрения глупо вешать легализацию на тех, кто вообще без аттестата (законодательство это разрешает)Возможно в вашей ситуации и глупо, а в банке - единственно верное решение, к тому же деятельность банков так же регулирует ЦБ, и чтоб поменять правила по легализации их нужно утверждать в ЦБ - геморрой неимоверный, хотя и не моя компетенция.
Да и в банке вы не сможете все совмещать - представляете объем работы? Вообще, представляете что такое легализация в банке? в нас в СВК - 6 человек, в УФМ - 15.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #26 от 13.02.2013 13:14
Перейти >>
Цитата:
банк существует как банк и банк еще существует как проф.участник. Разница в клиентских операциях.Естественно другая.
в проф.участнике иная будет легализация, нежели в банке.
В общем, вот и поговорили, сабж то был про инсайд.
Как я понял исходя из вышесказанного: исполнение по инсайду будете вешать на контролера?
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #27 от 13.02.2013 15:27
Перейти >>
Цитата:
с другой стороны - выявит контролер нарушение, составит отчет, а при проверке все равно примут решение об аннулировании лицензии....так что неблагодарненькая это работа((Аннулируют в крайнем случае.
Но все равно неприятно.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #28 от 14.02.2013 11:12
Перейти >>
Цитата:
как проверять, если СДЛ и ОДЛ возложены не на контролера. Какие основания?План проверок подписанный ЕИО, и вне плановые проверки по поручению ЕИО.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #29 от 14.02.2013 12:01
Перейти >>
В банке есть контролер занимающийся контролем проф деятельности.
Может ли он заниматься контролем деятельности банка не связанной с проф деятельностью? например кредитами...
Как устроен контроль проф деятельности у вас в банке? если вы банковский контролер.
Кто как видит толкование данного абзаца?
В соответствии со вторым абзацем п.3.2. 12-32 нз/н
Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций.....
Написано: ВПРАВЕ СОВМЕЩАТЬ - но не понятно, ТАК ЖЕ, или ТОЛЬКО...
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #30 от 14.02.2013 12:09
Перейти >>
По плановым проверкам составляется акт, а по ″текущему мониторингу″ - назовем его так, составляется Отчет о проверке нарушения.
И без каких либо особых указаний. Обновил ФСФР нормативку, я молча сверил с внутренними документами.
Нашел косяк - составил Отчет о проверке нарушения.
Например: если наш СДЛ не приведет в соответствие с 12-32 правила по легализации, я просто составлю Отчет о проверке нарушения, без каких либо указаний свыше.
