Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Коллеги, подскажите пожалуйста!
В 10-49 сказано, что у лицензиата должно быть: - 2.3.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета отвечающего квалификационным требованиям. - 2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности отвечающих квалификационным требованиям. Вопрос: где написано, что это два разных человека? т.е. если у меня две лицензии: брокерская и дилерская, сколько человек должно быть в бэке? 2 или 3? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Я нашел только два момента, которые нужно добавить:
- п. 2.4. Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля. - п. 9.2. Уполномоченный орган профессионального участника вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР (далее - ответственное должностное лицо), контролера профессионального участника. П.С. легализацией занимается СДЛ, по инсайду - отдельный документ. Есть другие мысли по этому поводу? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
по инсайду - никто не назначен, но сдается мне, что это будет контролер.
|
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: А мне сдается, что это нарушение ст. 11 224-ФЗ, и назначен должен был быть как минимум летом 2011. Пардон, это я с исполнителем, которого у нас нет, перепутал.Контролер по инсайду летом 2011 и назначен. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
224-ФЗ, статья 11. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:
п.п.2) назначить должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего ФЗ. Контролер - контролирует, исполнитель - исполняет. Правильно ли я понимаю, на контролера ничто не запрещает возложить обязанности исполнителя 224-ФЗ? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
п. 9.2. - Уполномоченный орган .... вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего КОНТРОЛЯ в целях ПНИИИ/МР ..... контролера профессионального участника.
выходит, что ОДЛ занимается КОНТРОЛЕМ по инсайду. а в п.9.3. Ответственное должностное лицо выполняет следующие функции: 9.3.3. ОРГАНИЗУЕТ подготовку и направление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений, указанных в пункте 9.5 настоящего Положения. Цитата: нет четкого акцента на исполнение По моему довольно четко... исполнитель - исполняет (организует). т.е. ОДЛ - и есть исполнитель. Исходя из того, что в 12-32 в п.9.3. расписаны обязанности, то по 12-32 назначается именно ИСПОЛНИТЕЛЬ а контролер должен быть назначен в соответствии с 224-ФЗ. ИМХО лажа именно в п.9.2. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
9.3.5. Составляет в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал и представляет:...совету директоров.
ОДЛ и отчитывается - ситуация конечно комичная. Законы писать надо понятно. Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД.. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: коллеги, давайте перестанем сами изворачиваться и создавать себе проблемы))) Я пытаюсь понять, как поступить оптимально в данной ситуации))) |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД.. С чего бы это бред???вот это, извините, совсем бред получился((( Есть в банке управление фин.мониторинга которое занимается легализацией. Есть СДЛ в банке - начальник УФМ, который исполняет 115-ФЗ . Я как сотрудник СВК могу запросто проверить СДЛа, да и весь УФМ, как они исполняют требования 115-ФЗ. В 12-32 четко сказано, что ОДЛ делает, в том числе и отчеты и уведомления. Так же, я как сотрудник СВК могу проверить ″структурное подразделение″ (т.е. ОДЛ) которое занимается инсайдом. И у ФСФР точно такая же точка зрения! По этому и ФСФР говорит, что контролер и исполнитель - разные люди, чтоб не было конфликта интересов. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Другое дело - где взять столько людей...
|