-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #61 от 13.11.2015 15:20 
Перейти >>
Цитата:
Вы можете отправить в фсфр заявление о внесении в реестр аттестованных лиц изменения (указать свое место работы)
вроде как и выписку из реестра можно получить, где будет указано, где Вы числитесь
Каждый гражданин у которого есть квал аттестат обязан! вносить изменения в реестр аттестованных лиц в течении какого-то времени, в нормативке точно срок прописан.
Другое дело, чт это требование мало кто исполняет.
Но если у вас есть подозрения в том, что ваши квал аттестаты используют без вашего ведома, то обязательно напишите в ЦБ заявление с указанием актуального места работы, и не важно если сроки не соблюдены.
Так же обязательно! сделайте приписку: ″настоящее место работы является единственным, сведения о том что я работаю в других организациях являются заведомо ложными″.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #62 от 26.04.2016 13:50
Перейти >>
Коллеги, пытаюсь отправить через личный кабинет РФМ сообщение об операции, в отношении которой возникает подозрение (код 3219)
Во вкладке 3484-У выбираю 02 форму (подозрительные операции), заполняю, но когда разворачиваю вкладку ″Сведения об операциях″ в строке ″Код вида операции *″ могу только выбрать 6001 код, другие коды не дает поставить.
Если во вкладке 3484-У выбираю 01 форму (обязательный контроль) то в строке ″Коды признаков необычных операций (сделок)″ встает мой 3219, но требует указать код в строке ″Код вида операции *″.
Кто нибудь сталкивался с такой ситуацией?
Подскажите, как поступать?
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #63 от 26.04.2016 15:25
Перейти >>
Цитата:
мне кажется, надо просто в строке ″Коды признаков необычных операций (сделок)″ выбрать код 3219...
Строка ″Коды признаков необычных операций (сделок)″ есть только в 01 форме, в ней же необходимо указать ″Код вида операции *″ (строка со звездочкой) т.е. без этой строки мое сообщение не примется.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #64 от 26.04.2016 16:05
Перейти >>
Цитата:
в форме 02 - 9-я строка, через одну после 6001-″Код вида операции″
https://yadi.sk/i/Kyj3nQPirJVZF
У вас по другому выглядит форма 02?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #65 от 26.04.2016 16:23
Перейти >>
Цитата:
У вас по другому выглядит форма 02?
Все. Вопрос решен.
В ЛК РФМ необходимо заходить только из браузера Internet Explorer.
Данные ЛК черезGoogle Chrome отображаются некорректно.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #66 от 09.08.2016 09:36
Перейти >>
Коллеги, подскажите, какой минимальный штат должен быть у филиала профучастника (лицензии: брокерская, дилерская, ДУ и депозитарная)?
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #67 от 09.08.2016 09:58
Перейти >>
Требования о наличии отдела ПОД/ФТ в филиале нет?
Получается, только:
- руководитель филиала;
- контролер (если штат филиала более 12 человек);
- начальники структурных подразделений (по лицензиям деятельности филиала);
12-32/пз-н
2.6. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг или их часть, в штат работников каждого филиала включается контролер филиала, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.
В случае осуществления филиалом профессионального участника нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выполнение функций контролера филиала по разным видам деятельности может быть возложено на нескольких контролеров филиала.
Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12.
10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;
Приложение N 1
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #68 от 09.08.2016 10:25
Перейти >>
Филиал создается. Осуществлять деятельность будет.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #69 от 26.09.2017 10:29
Перейти >>
Цитата:
Отсюда вопрос. я принимаю на работу нового сорудника который на время отпуска одного из постоянных сотрудников будет его заменять ( по договору) . я провожу Вводный инструктаж и также должна провести Целевой? и по сути каждый раз как кто то будет заменять кого то на время отпуска, надо будет тут же проводить целевой инструктаж??
Целевой, каждый раз.
Может нормативка обновилась или правила переделали, или еще что-то.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #70 от 26.09.2017 10:31
Перейти >>
Коллеги,
У кого как прописано про ″мониторинг операций на постоянной основе″.
Пришла писуля из ЦБ, в замечаниях к ПВК пишут нет такого термина ″на постоянной основе″ в действующем законодательстве.
Подскажите, как возможно заменить.
