-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #71 от 13.02.2013 10:17 
оптимально, если компания небольшая - вешайте все на 1 специалистаVincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #72 от 13.02.2013 10:34
Цитата:
Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД..С чего бы это бред???
вот это, извините, совсем бред получился(((
Есть в банке управление фин.мониторинга которое занимается легализацией.
Есть СДЛ в банке - начальник УФМ, который исполняет 115-ФЗ .
Я как сотрудник СВК могу запросто проверить СДЛа, да и весь УФМ, как они исполняют требования 115-ФЗ.
В 12-32 четко сказано, что ОДЛ делает, в том числе и отчеты и уведомления.
Так же, я как сотрудник СВК могу проверить ″структурное подразделение″ (т.е. ОДЛ) которое занимается инсайдом.
И у ФСФР точно такая же точка зрения!
По этому и ФСФР говорит, что контролер и исполнитель - разные люди, чтоб не было конфликта интересов.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #73 от 13.02.2013 10:35
Другое дело - где взять столько людей...коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #74 от 13.02.2013 10:56
Цитата:
Есть в банке управление фин.мониторинга которое занимается легализацией.
Есть СДЛ в банке - начальник УФМ, который исполняет 115-ФЗ .
Я как сотрудник СВК могу запросто проверить СДЛа, да и весь УФМ, как они исполняют требования 115-ФЗ.
В 12-32 четко сказано, что ОДЛ делает, в том числе и отчеты и уведомления.
Так же, я как сотрудник СВК могу проверить ″структурное подразделение″ (т.е. ОДЛ) которое занимается инсайдом.
И у ФСФР точно такая же точка зрения!
По этому и ФСФР говорит, что контролер и исполнитель - разные люди, чтоб не было конфликта интересов.
Vincenzo, я правильно понимаю, что выЦитата:
как сотрудник СВК
взвалили на себя ответственность за легализацию и инсайд?
ведь вы не просто приходите и проверяете, вы своей проверкой несете ответственность. И если вы упустили какое-то нарушение, когда проверяли легализацию и инсайд, то отвечать вам.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #75 от 13.02.2013 11:05
Цитата:
взвалили на себя ответственность за легализацию и инсайд?Конечно НЕ правильно.
За легализацию отвечает СДЛ, а контролеры ищут нарушения. Проверяем УФМ всем отделом.
А контролер по инсайду - я. Благо с ним все в порядке, только до 4 марта исполнителя нужно найти.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #76 от 13.02.2013 11:20
П.С. а за инсайд отвечать будет ОДЛ.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #77 от 13.02.2013 11:21
Цитата:
Я как сотрудник СВК могу запросто проверить СДЛа, да и весь УФМ, как они исполняют требования 115-ФЗ
не можете, т к это управление подчиняется СДЛ, контролер данную сферу охватывать не долженЦитата:
Так же, я как сотрудник СВК могу проверить ″структурное подразделение″ (т.е. ОДЛ) которое занимается инсайдом.
тоже не можете, т к это функции ОДЛ
единственный вариант, когда можете - по распоряжению ГД в случае плановой/неплановой проверки, когда контролер включается в комиссию
каждый из перечисленных Вами сотрудников, а именно контролер, СДЛ, ОСД - независимы в своей деятельности и подотчетны исключительно СД или ГД.
Другой вопрос - если на контролера возложены обязанности по контролю за инсайдом, легализацией, то да, в этом случае он проверяет соответствующие продразделения. Но тогда привильнее говорить, что есть не СДЛ (ОСД), а их функции возложены на контролера.
Да, и в Вашем примере речь идет как раз о крупной компании, в которой сформированы отдельные структурные подразделения, на сотрудников которых возложены исполнительные функции, на СДЛ, ОСД - контрольные. Я приводила пример маленького профика., где нет возможности создать отдел, а функциями наделяется отдельное лицо!Цитата:
По этому и ФСФР говорит, что контролер и исполнитель - разные люди, чтоб не было конфликта интересов.
да не контролер и исполнитель, а ОСД и исполнитель (тот, кто списки на биржу отправляет)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #78 от 13.02.2013 11:29
Цитата:
Конечно НЕ правильно.
За легализацию отвечает СДЛ, а контролеры ищут нарушения. Проверяем УФМ всем отделом.
млин, ничего тогда не понимаю((
зачем вы проверяете СДЛ, если не отвечаете потом?
контролер проверяет деятельность бэк-офиса, депозитария, проверяет нормативы, отчетность проф.участника, потом, если просмотрел нарушение, то отвечает за это. Я имею ввиду при проверке, несет ответственность. Потом на сайте ФСФР мы можем увидеть, что лицензия аннулирована/приостановлена, а контролер не должным образом выполнял свои функции (не спроста эта фраза).
Тут аналогично - пропустил сделки по легализации, сделал вид, что с инсайдом всё ок - несет ответственность. Контролер - это же проверяющий.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #79 от 13.02.2013 11:57
Надо разграничивать постоянный мониторинг и контроль.
За легализацию ответственный СДЛ - он отвечает.
Зезюлин не раз говорил на семинарах, что отбирают аттестаты у контролеров именно за легализацию, т.к. в 99% случаях в профиках не кред. орг. - контролер и есть СДЛ.
В 12-32 в п.9.3. так и написано: ответственное должностное лицо. ОДЛ - несет ответственность.
В идеале ОДЛ разработал положение о ПНИИИ/МР, а я - контролер, проверил, чтоб это положение соответствовало 224-ФЗ и 12-32/пз-н.
Контролер несет ответственность, но она другая.
Контролер - это комплайенс - следит за соответствием организацией законодательству.
Нашел я косяк серьезный - сделал акт, отчет, уведомил об этом председателя СД. ВСЕ!
Исправление косяка - не моя компетенция.
1100 мне бэк дал, я проверил, что все правильно - поставил подпись.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #80 от 13.02.2013 12:12
Цитата:
Контролер несет ответственность, но она другая.
а какая другая?))
пропустил контролер косяк, по которому лишают лицензии - контролер свободен на три года))Цитата:
За легализацию ответственный СДЛ - он отвечает.
Vincenzo, а отчет за квартал по легализации кто делает?Цитата:
Зезюлин не раз говорил на семинарах, что отбирают аттестаты у контролеров именно за легализацию, т.к. в 99% случаях в профиках не кред. орг. - контролер и есть СДЛ.
Vincenzo, вы его неправильно поняли. Аттестат у контролера отбирают по причине лишения компании лицензии в виду нарушения компанией законодательства о легализации.
И вот тут неважно - был ли контролер ответственным сотрудником по СДЛ или не был. Отобрали лицензию у компании - контролер своему аттестату говорит чао.
Поэтому с моей точки зрения, как контролера, я буду сама отвечать (читай взвалю на себя эту работу) за то, за что могут лишить лицензии компанию. С моей точки зрения глупо вешать легализацию на тех, кто вообще без аттестата (законодательство это разрешает)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
