-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #51 от 12.02.2013 10:10 
224-ФЗ, статья 11. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:
п.п.2) назначить должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего ФЗ.
Контролер - контролирует, исполнитель - исполняет.
Правильно ли я понимаю, на контролера ничто не запрещает возложить обязанности исполнителя 224-ФЗ?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #52 от 12.02.2013 13:46
Цитата:
Контролер - контролирует, исполнитель - исполняет.
Правильно ли я понимаю, на контролера ничто не запрещает возложить обязанности исполнителя 224-ФЗ?
)) а валите усё на контролера)))
Vincenzo, вы правильно понимаете. На контролера можно взвалить инсайд, сделать ответственным лицом.
На контролера можно взвалить и это не запрещено законодательством:
первое - его прямые обязанности - контроль за проф.деятельностью (это основные должностные обязанности)
второе - легализацию (доп.обязанности)
третье - инсайд (доп.обязанности)
четвертое - риски при проф.деятельности (доп.обязанности)
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #53 от 12.02.2013 14:15
а еще персональные данные можно взвалить)))
и маржиналку!))Цитата:
Контролер - контролирует, исполнитель - исполняет.
по 224- да, но если посмотреть положение о ВК, а именно пункт ″9.3. Ответственное должностное лицо выполняет следующие функции″, то можно сделать вывод о том, что контролер контролирует и является исполнителем
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #54 от 12.02.2013 14:29
Не соглашусь - контроль и исполнение следует разделить, иначе ″конфликт интересов″... см. http://fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8894&year_3=2012&month_3=12 последний пункт 12..
или тут та же позиция ФСФР http://fcsm.ru/ru/enforcement/laws/other_duties/ третий вопрос/ответ...Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #55 от 12.02.2013 14:47
коллеги, а для чего вообще необходимо ″назначать″ исполнителя? можно же просто пописать в должностной инструкции определенных сотрудников, чтобы они обязаны в рамках 224-фз делать то-то и то-то (направлять уведомления и прочее). нет?Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #56 от 12.02.2013 14:49
*прописатьLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #57 от 12.02.2013 15:00
ок, в части разъяснений - соглашусь, также как и в части буквального толкования.
но на практике все немного обстоит по иному, и опять же, в тех же самых письмах говорится, что законодательно такого ограничения нет., главное - соблюсти требование по подотчетности
просто представьте на примере маленькой компании, на кого Вы повесите ведение списков, но при этом контролер ″Обеспечивает соблюдение требований внутреннего документа, определяющего правила контроля за соблюдением требований″...как-то не совсем практично получается, проще самому отправить, проверить и т.п.
вот бы они так по легализации бы разжевали!)))), а то там четко все на СДЛ повесили, хотя тот же конфликт интересов и будет. Сам пропустил, сам себя проверил, сам себя поругал))
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #58 от 12.02.2013 15:47
Согласен на практике соблюсти сложно.. сами думаем, кому же отдать ведение списка инсайдеров, т.к. мы же контролеры.. ((
По законодательству боюсь с учетом обозначенной позиции ФСФР запросто могут использовать пункт п.3 статьи 11 224-ФЗ:
3) обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #59 от 12.02.2013 16:16
СТОЙТЕ!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
меня совсем запутали((( хнык-хнык((
до того, как не прочитала сегодняшнюю беседу была следующая уверенность (и я думала, что это правильно)
1) в организации назначено лицо по инсайду (это не контролер), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров.
2) это лицо разработало необходимые документы (Порядок доступа к инсайдерской информации; Перчень информации, относящйся к инсайдерской)
3) ведет список инсайдеров, отправляет на биржу, самим инсайдерам необходимую информацию
4) ежеквартально отчитывается совету директоров
Контролер в инсайдерскую деятельнсть не лезет, в отчетах контролера ничего нет об инсайде, т.к. с контролера эту функцию убрали. Контролер выступает как простой сотрудник. Сотрудник по инсайду не отчитывается и не показывает документы по инсайду контролеру.
а теперь что, неправильно что ли?
нужно назначить сотрудника-исполнителя по инсайду + сотрудника, который будет контролировать инсайд (контролера в данном случае не будем осчастливливать))? Получается два сотрудника.
Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #60 от 12.02.2013 16:30
а вообще, какая-то ерунда получается. по новому Положению о ВК, выше привели п.9.3, где все функции по исполнению и контролю за 224 -ФЗ прописаны одному человеку (подразделению) - ″ответственному лицу″. почему в своих ответах и трактовках ФСФР говорит о неком конфликте интересов и вообще разделяет эти понятия, ″исполнитель″ и ″контолер″ инсайда. путаница полнаяДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
