-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
идентификация
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #61 от 15.02.2018 15:35 
Цитата:
Мы должны выявлять принадлежность к ПДЛ только у своих клиентов-физ.лиц или также у физ.лиц - БВ, представителей, ВП ?
только у клиентов и будущих клиентов (до приема на обслуживание)fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #62 от 15.02.2018 16:15
Цитата:
только у клиентов и будущих клиентов (до приема на обслуживание)
Спасибо! До приема на обслуживание, согласно нижеуказанного пункта?
1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны:Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #63 от 20.02.2018 01:43
Цитата:
Вопрос: какой документ определить в своих пвк в качестве документа, заменяющего отзыв о деловой репутации? М.Б. есть какие Интернет-ресурсы?
Иные виды документов, позволяющие Обществу определять деловую репутацию клиента в случае отсутствия возможности получения сведений в виде документов, перечисленных в абзаце первом настоящего пункта:
• документально зафиксированные сотрудником Общества устные отзывы о клиенте других клиентов Общества, имеющих или ранее имевших деловые отношения с этим клиентом;
• документально зафиксированные (в том числе, но не исключительно, в виде скриншотов с экрана монитора компьютера, планшета, смартфона и т.д.) сведения и отзывы о клиенте в сети «Интернет» (в том числе так называемые «черные списки» должников и недобросовестных контрагентов, а также «белые списки» надежных и добросовестных контрагентов), в отношении которых в случае необходимости возможно установить авторство лица, их разместившего, а также его контактные данные для проверки достоверности размещенных сведений.
escapio
Рег.: 08.04.2016
Сообщений: 22
Сообщ. #64 от 03.04.2018 12:17
Всем здравствуйте! Помогите пожалуйста! Мы - регистратор, имеющий трансфер-агентские договора. Согласно 39-ФЗ трансфер-агенты обязаны принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре. Вопрос вот какой - в данном случае будут ли трансфер-агенты - лицами, которым поручено проведение идентификации клиента?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #65 от 03.04.2018 12:22
1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 29.12.2017) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ {КонсультантПлюс}
escapio
Рег.: 08.04.2016
Сообщений: 22
Сообщ. #66 от 03.04.2018 12:33
У нас трансфер-агент - банк
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #67 от 03.04.2018 13:03
1.5-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на НА ОСНОВАНИИ ДОГОВОРА ПОРУЧАТЬ кредитной организации проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
escapio
Рег.: 08.04.2016
Сообщений: 22
Сообщ. #68 от 03.04.2018 14:33
Большое спасибо!!!!lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #69 от 29.05.2018 11:45
Добрый день
Подскажите, пожалуйста
Страховая компания (омс + дмс). Идентификацию обязана проводить клиентов ТОЛЬКО по дмс.
возникла путаница на работе
115-фз ст. 5 страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
444-п физическое или юридическое лицо, иностранную структуру без образования юридического лица, индивидуального предпринимателя, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которым некредитная финансовая организация оказывает услугу на разовой основе либо которых принимает на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений, при осуществлении операций с денежными средствами или иным имуществом в рамках своей профессиональной деятельности в качестве некредитной финансовой организации (далее - клиент);
Формально деньги переводит Фонда (тфомс)
Подскажите, пожааааалуйста! надо или нетlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #70 от 30.05.2018 16:24
Цитата:
Подскажите, пожааааалуйста! надо или нет
разобрались. спасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
