-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
идентификация
Правила форума Gregory
Рег.: 25.12.2017
Сообщений: 22
Сообщ. #71 от 13.06.2018 15:18 
Добрый день! Уважаемые коллеги, подскажите, кто как в целях идентификации в соответствии с пунктом 17 Приложения 1 Положения 444-П использует право, предусмотренное подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 ФЗ-115 в части получения сведений об источнике происхождения денежных средств (в первую очередь интересует опыт кредитных кооперативов при приеме личных сбережений пайщиков)? Устанавливается: а) в каждом случае, б) только для клиентов с высоким уровнем риска, в) только при возникновении подозрений, что операция совершается в целях легализации преступных доходов, либо как-то иначе? На мой взгляд нужно реализовывать это право в каждом случае, дабы избежать претензий со стороны надзора, но у руководства прямо противоположное мнение.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #72 от 15.06.2018 15:06
Право не есть обязанность.
А там уж как пропишете в ПВК.
Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #73 от 19.06.2018 17:43
Цитата:
Добрый день! Уважаемые коллеги, подскажите, кто как в целях идентификации в соответствии с пунктом 17 Приложения 1 Положения 444-П использует право, предусмотренное подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 ФЗ-115 в части получения сведений об источнике происхождения денежных средств (в первую очередь интересует опыт кредитных кооперативов при приеме личных сбережений пайщиков)? Устанавливается: а) в каждом случае, б) только для клиентов с высоким уровнем риска, в) только при возникновении подозрений, что операция совершается в целях легализации преступных доходов, либо как-то иначе? На мой взгляд нужно реализовывать это право в каждом случае, дабы избежать претензий со стороны надзора, но у руководства прямо противоположное мнение
Мы это вообще право не реализуем и замечаний не получали.a.balashova*
АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015
Сообщений: 28
Сообщ. #74 от 20.06.2018 14:17
День добрый!
Проверка паспортов работает у всех? У нас страница не загружается((lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #75 от 20.06.2018 15:18
Цитата:
Проверка паспортов работает у всех?
вторую неделю не работаетOtvetst_sotrudnik
Рег.: 23.12.2015
Сообщений: 22
Сообщ. #76 от 21.06.2018 17:33
Сегодня заработал сайтlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #77 от 22.06.2018 08:04
Цитата:
Сегодня заработал сайт
да, спасибо. скачать список до сих пор не дает.. к сожалениюa.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #78 от 04.07.2018 17:23
Коллеги, такой вопрос, если паевой инвестиционный фонд выдает займ, лизинг, осуществляет продажу земли какому-то лицу, является ли это лицо клиентом?
Должна ли быть проведена его идентификация?
Спасибо!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #79 от 04.07.2018 22:26
Цитата:
Коллеги, такой вопрос, если паевой инвестиционный фонд выдает займ, лизинг, осуществляет продажу земли какому-то лицу, является ли это лицо клиентом?
Должна ли быть проведена его идентификация?
Спасибо!
Здравствуйте!
Должна быть идентификация.Otvetst_sotrudnik
Рег.: 23.12.2015
Сообщений: 22
Сообщ. #80 от 05.07.2018 11:29
Цитата:
Здравствуйте!
Должна быть идентификация.
Это лицо будет клиентом?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
