не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Также по поводу 550-П, кредитные организации уже получают такие списки, а для НФО пока разрабатыват, где-то начнем получать с сентября 17 и по всей видимости это будет не наш ЛК Банка России, а какой-то создадут отдельный
вот было бы указано что с сентября будет документооборот, а то сиди и гадай где получить список, как применить и самое главное в течении суток отчитаться что получил. вот как идти в отпуск в такой неопределенности. Вчера раза 4 звонила в ЦБ с вопросом по 550-п, сказали смотрите свой личный кабинет, никакой информации нет. А всем ли приходило письмо в ЛК ЦБ о том что будет доп информация по 550-п, письмо приходило в начале мая? Нам (Санкт-Петербург) не приходило |
nelegalka* АО Конкорд Управление Активами Департамент противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Рег.: 20.04.2017 Сообщений: 10 |
Цитата: Мы тоже отчитываемся по таким сделкам, в том числе как и УК. Вчера слушала семинар с представителем Банка России и она еще раз обратила внимание, что сделки обязательного контроля отчитываются если: 1) это операции КЛИЕНТОВ!; 2) Совпадает со статьей 6 115-ФЗ; 3) пороговое значение 600т.р А в проверку ЦБ что говорит? Письменных разъяснений найти нигде не могу, устным - верить может быть чревато, да и не верить тоже... Может кто-то писал в ЦБ? Я нашла древнее Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.06.2002 г. № 613/р, в соответствии с которым под обязательный контроль УК подпадают операции, совершаемые на сумму равную или превышающую 600 000 рублей либо равную сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышающей ее, а по своему характеру являющимися: 1. приобретением физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет; 2. зачислением или переводом на счет денежных средств, предоставлением или получением кредита (займа), операцией с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в отношении которого (которой) имеются сведения о незаконном производстве наркотических средств, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); 3. зачислением или переводом на счет денежных средств, предоставлением или получением кредита (займа), операцией с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в котором (которой) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); 4. переводом денежных средств, осуществляемых по поручению клиента (только для некредитных организаций). ЕСЛИ ДЕТАЛЬНО РАЗБИРАТЬСЯ, то: 1. по 4006: - о первом обороте по счету доверительного управления, открытого УК, и по своему характеру являющемся получением денежных средств от учредителя управления - операция осуществляется по счету УК, а не клиента... - об операции перечисления денежных средств на депозитный счет (по нему первый оборот) - осуществляемой по распоряжению УК на счет, открытый ей же; 2. по 4005: - об операции перечисления денежных средств на счет доверительного управления, открытого УК, учредителем управления, являющемся юридическим лицом, с момента создание которого, в том числе путем реорганизации, прошло менее трех месяцев –обязательный контроль должна направить кредитная организация, осуществляющая списание д/с со счета юридического лица, созданного менее 3-х месяцев; 3. по 9002: - об операции перечисления денежных средств учредителем управления, являющимся некоммерческой организацией, на счет доверительного управления, отрытого УК - аналогично п. 2 |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Скоро на сайте ЦБ появятся тексты:
13-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017 12-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов – юридических лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017 |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, подскажите, мы в какой отделение ЦБ отправляем уведомление о назначении сдл?
|
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Коллеги, подскажите, мы в какой отделение ЦБ отправляем уведомление о назначении сдл? в территориальное 445-П 2.6. Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона). |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: в территориальное 445-П 2.6. Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона). спасибо. Для Москвы я так понимаю это на Балчуге? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Скоро на сайте ЦБ появятся тексты: 13-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017 12-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов – юридических лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017 Да, скучать не дают. Не исключено, что из-за рекомендаций будет необходима корректировка ПВК. |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: Да, скучать не дают. Не исключено, что из-за рекомендаций будет необходима корректировка ПВК. Нам в личный кабине еще на прошлой неделе пришли такие письма, под одной из рекомендаций, нарисовала много открытых скобок ))))) ″В отношении должностей федеральной гос. службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должностей в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных в Российской Федерации на основании федеральных законов, включенных в перечни должностей, определяемые Президентом РФ- самостоятельно осуществлять мониторинг соответствующего законодательства Российской Федерации″ ...... помогли называется))) А вообще, как обычно, следуя этим рекомендациям, ничем кроме выявления ПДЛ заниматься и некогда будет ) |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Вы по операциям, подлежащим обязательному контролю составляете сообщение об это
5.4. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, или при выявлении операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, выявивший указанную операцию, составляет сообщение об этой операции и передает его ответственному сотруднику (другому сотруднику подразделения по ПОД/ФТ, если в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ или иными внутренними документами некредитной финансовой организации, в частности, с должностной инструкцией, он наделен полномочиями по принятию указанного сообщения, или уполномоченному сотруднику в сфере ПОД/ФТ). |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Извините, не дописала, утро тяжелое)
Так вот, составляете ли Вы внутреннее сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю? Обратила внимание на 5.4. 445-П. Из него следует, что только в случае возникновени |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.