Форум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>

не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

На страницу: Пред. 1, 2, 3 ... 469, 470, 471 ... 596, 597, 598 След.

Бучка

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #4691 от 30.06.2017 17:10

Цитата

Также по поводу 550-П, кредитные организации уже получают такие списки, а для НФО пока разрабатыват, где-то начнем получать с сентября 17 и по всей видимости это будет не наш ЛК Банка России, а какой-то создадут отдельный
вот было бы указано что с сентября будет документооборот, а то сиди и гадай где получить список, как применить и самое главное в течении суток отчитаться что получил. вот как идти в отпуск в такой неопределенности.
Вчера раза 4 звонила в ЦБ с вопросом по 550-п, сказали смотрите свой личный кабинет, никакой информации нет.
А всем ли приходило письмо в ЛК ЦБ о том что будет доп информация по 550-п, письмо приходило в начале мая? Нам (Санкт-Петербург) не приходило

nelegalka*

АО Конкорд Управление Активами

Департамент противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Рег.: 20.04.2017

Сообщений: 10

Сообщ. #4692 от 30.06.2017 18:07

Цитата

Цитата:

Мы тоже отчитываемся по таким сделкам, в том числе как и УК.
Вчера слушала семинар с представителем Банка России и она еще раз обратила внимание, что сделки обязательного контроля отчитываются если: 1) это операции КЛИЕНТОВ!; 2) Совпадает со статьей 6 115-ФЗ; 3) пороговое значение 600т.р

А в проверку ЦБ что говорит? Письменных разъяснений найти нигде не могу, устным - верить может быть чревато, да и не верить тоже... Может кто-то писал в ЦБ? Я нашла древнее Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.06.2002 г. № 613/р, в соответствии с которым под обязательный контроль УК подпадают операции, совершаемые на сумму равную или превышающую 600 000 рублей либо равную сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышающей ее, а по своему характеру являющимися:
1. приобретением физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;
2. зачислением или переводом на счет денежных средств, предоставлением или получением кредита (займа), операцией с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в отношении которого (которой) имеются сведения о незаконном производстве наркотических средств, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);
3. зачислением или переводом на счет денежных средств, предоставлением или получением кредита (займа), операцией с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в котором (которой) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);
4. переводом денежных средств, осуществляемых по поручению клиента (только для некредитных организаций).

ЕСЛИ ДЕТАЛЬНО РАЗБИРАТЬСЯ, то:
1. по 4006:
- о первом обороте по счету доверительного управления, открытого УК, и по своему характеру являющемся получением денежных средств от учредителя управления - операция осуществляется по счету УК, а не клиента...
- об операции перечисления денежных средств на депозитный счет (по нему первый оборот) - осуществляемой по распоряжению УК на счет, открытый ей же;
2. по 4005:
- об операции перечисления денежных средств на счет доверительного управления, открытого УК, учредителем управления, являющемся юридическим лицом, с момента создание которого, в том числе путем реорганизации, прошло менее трех месяцев –обязательный контроль должна направить кредитная организация, осуществляющая списание д/с со счета юридического лица, созданного менее 3-х месяцев;
3. по 9002:
- об операции перечисления денежных средств учредителем управления, являющимся некоммерческой организацией, на счет доверительного управления, отрытого УК - аналогично п. 2

Бучка

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #4693 от 04.07.2017 15:49

Цитата

Скоро на сайте ЦБ появятся тексты:
13-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017
12-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов – юридических лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017

controlpodft

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 226

Сообщ. #4694 от 04.07.2017 17:13

Цитата

Коллеги, подскажите, мы в какой отделение ЦБ отправляем уведомление о назначении сдл?

fishelena

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #4695 от 04.07.2017 18:16

Цитата

Цитата:

Коллеги, подскажите, мы в какой отделение ЦБ отправляем уведомление о назначении сдл?

в территориальное
445-П
2.6. Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).

controlpodft

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 226

Сообщ. #4696 от 04.07.2017 18:38

Цитата

Цитата:

спасибо. Для Москвы я так понимаю это на Балчуге?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4697 от 04.07.2017 21:00

Цитата

Цитата:

Да, скучать не дают. Не исключено, что из-за рекомендаций будет необходима корректировка ПВК.

makuhina*

АО Газинвест ИК

нет

Рег.: 27.10.2006

Сообщений: 155

Сообщ. #4698 от 05.07.2017 08:52

Цитата

Цитата:

Да, скучать не дают. Не исключено, что из-за рекомендаций будет необходима корректировка ПВК.

Нам в личный кабине еще на прошлой неделе пришли такие письма, под одной из рекомендаций, нарисовала много открытых скобок ))))) ″В отношении должностей федеральной гос. службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должностей в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных в Российской Федерации на основании федеральных законов, включенных в перечни должностей, определяемые Президентом РФ- самостоятельно осуществлять мониторинг соответствующего законодательства Российской Федерации″ ...... помогли называется))) А вообще, как обычно, следуя этим рекомендациям, ничем кроме выявления ПДЛ заниматься и некогда будет )

Mariа B.

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4699 от 05.07.2017 10:34

Цитата

Вы по операциям, подлежащим обязательному контролю составляете сообщение об это

5.4. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, или при выявлении операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, выявивший указанную операцию, составляет сообщение об этой операции и передает его ответственному сотруднику (другому сотруднику подразделения по ПОД/ФТ, если в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ или иными внутренними документами некредитной финансовой организации, в частности, с должностной инструкцией, он наделен полномочиями по принятию указанного сообщения, или уполномоченному сотруднику в сфере ПОД/ФТ).

Mariа B.

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4700 от 05.07.2017 10:36

Цитата

Извините, не дописала, утро тяжелое)

Так вот, составляете ли Вы внутреннее сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю?

Обратила внимание на 5.4. 445-П. Из него следует, что только в случае возникновени

На страницу: Пред. 1, 2, 3 ... 469, 470, 471 ... 596, 597, 598 След.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.