Обязательно ли членство в СРО? |
Правила форума |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Контролер ИК!
Спасибо Вам за помощь! Мне срочно надо идти в отпуск!:( .....опять....после недавнего отпуска:) Этот документ у нас висит на сайте с июня 2016 г., приводили его в соответствие с Положением 482-П. У меня возник этот вопрос в связи с вопросом в Анкете НАУФОР по соблюдению Стандартов НАУФОР: ″На какой странице сайта Организации размещена информация о существовании риска возникновения конфликта интересов?″ Мне нужно указать ссылку на эти Правила выявления и контроля конфликта интересов? Или я не совсем верно понимаю этот вопрос? Заранее благодарю за помощь! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: У меня возник этот вопрос в связи с вопросом в Анкете НАУФОР по соблюдению Стандартов НАУФОР: ″На какой странице сайта Организации размещена информация о существовании риска возникновения конфликта интересов?″ этот вопрос относится не к документу. Вопрос ″ На какой странице сайта Организации размещена информация о существовании риска возникновения конфликта интересов?″ относится к Стандарту С.5.6 Член НАУФОР раскрывает на сайте в сети Интернет информацию о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов. У нас это просто ″сообщение″ |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Поняла, спасибо!
То есть в Анкете Вы указали ссылку на страницу сайта, где размещено ″сообщение″ о ″совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов″? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
и еще вдогонку вопрос...если можно...
Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов? Т.е. трейдеры, сотрудники депозитария, сотрудники отдела под/фт, контролер, генеральный директор? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов? Это вы решаете на свое усмотрение. Я вот не вижу возможного конфликта интересов у контролера... Но, может, у меня воображение бедное... |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: и еще вдогонку вопрос...если можно...Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов?Т.е. трейдеры, сотрудники депозитария, сотрудники отдела под/фт, контролер, генеральный директор? Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 ″О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ 1. Установить, что под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг ... и (или) его РАБОТНИКОВ, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента. 481-П: 2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ и РАБОТНИКОВ, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов). Согласно формулировкам, вышеуказанное противоречие между интересами профика/работника/клиента теоретически может возникнуть у всех этих работников. Ну, например, контролер является владельцем акций АО и ему не хватает еще 1% акций для контрольного пакета. Как только он собрался докупить этот 1%, появляется клиент, который подает поручение на покупку этого 1 %. Контролер, используя свое положение, ″тормозит″ поручение и, опережая клиента, покупает 1%. Примерно вот в таком духе:)) (по брокерской деятельности крайне редко работаю, так что извиняюсь за возможные технические неточности) |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
благодарю всех за помощь!
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
коллеги - членство УК (без ДУ) в СРО обязательно?
|
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Цитата: членство УК (без ДУ) в СРО обязательно? Да, см. 223-ФЗ о СРО, ст.3 п.1 пп.6 и ст.8 п.1 |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Lynn спасибо |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.