-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Обязательно ли членство в СРО?
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #21 от 15.06.2017 14:48 
Контролер ИК!
Спасибо Вам за помощь!
Мне срочно надо идти в отпуск!:( .....опять....после недавнего отпуска:)
Этот документ у нас висит на сайте с июня 2016 г., приводили его в соответствие с Положением 482-П.
У меня возник этот вопрос в связи с вопросом в Анкете НАУФОР по соблюдению Стандартов НАУФОР:
″На какой странице сайта Организации размещена информация о существовании риска возникновения конфликта интересов?″
Мне нужно указать ссылку на эти Правила выявления и контроля конфликта интересов?
Или я не совсем верно понимаю этот вопрос?
Заранее благодарю за помощь!
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #22 от 15.06.2017 15:02
Цитата:
У меня возник этот вопрос в связи с вопросом в Анкете НАУФОР по соблюдению Стандартов НАУФОР:
″На какой странице сайта Организации размещена информация о существовании риска возникновения конфликта интересов?″
этот вопрос относится не к документу.
Вопрос ″ На какой странице сайта Организации размещена информация о существовании риска возникновения конфликта интересов?″
относится к Стандарту С.5.6
Член НАУФОР раскрывает на сайте в сети Интернет информацию о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов.
У нас это просто ″сообщение″Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #23 от 15.06.2017 15:09
Поняла, спасибо!
То есть в Анкете Вы указали ссылку на страницу сайта, где размещено ″сообщение″ о ″совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов″?
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #24 от 15.06.2017 15:14
и еще вдогонку вопрос...если можно...
Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов?
Т.е. трейдеры, сотрудники депозитария, сотрудники отдела под/фт, контролер, генеральный директор?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #25 от 15.06.2017 15:39
Цитата:
Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов?
Это вы решаете на свое усмотрение. Я вот не вижу возможного конфликта интересов у контролера... Но, может, у меня воображение бедное...СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #26 от 15.06.2017 16:50
Цитата:
и еще вдогонку вопрос...если можно...Я правильно понимаю, что практически ВСЕ сотрудники подразделений организации могут быть вовлечены в совершение действий, связанных с возможным возникновением конфликта интересов?Т.е. трейдеры, сотрудники депозитария, сотрудники отдела под/фт, контролер, генеральный директор?
Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 ″О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
1. Установить, что под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг ... и (или) его РАБОТНИКОВ, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.
481-П: 2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ и РАБОТНИКОВ, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов).
Согласно формулировкам, вышеуказанное противоречие между интересами профика/работника/клиента теоретически может возникнуть у всех этих работников.
Ну, например, контролер является владельцем акций АО и ему не хватает еще 1% акций для контрольного пакета. Как только он собрался докупить этот 1%, появляется клиент, который подает поручение на покупку этого 1 %. Контролер, используя свое положение, ″тормозит″ поручение и, опережая клиента, покупает 1%.
Примерно вот в таком духе:)) (по брокерской деятельности крайне редко работаю, так что извиняюсь за возможные технические неточности)Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #27 от 15.06.2017 17:38
благодарю всех за помощь!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #28 от 08.08.2018 15:25
коллеги - членство УК (без ДУ) в СРО обязательно?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #29 от 08.08.2018 15:37
Цитата:
членство УК (без ДУ) в СРО обязательно?
Да, см. 223-ФЗ о СРО, ст.3 п.1 пп.6 и ст.8 п.1Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #30 от 08.08.2018 16:18
Цитата:
Lynn
спасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
