-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Обязательно ли членство в СРО?
Правила форума ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #11 от 21.12.2016 11:49 
Цитата:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666
Так как мы не имеем проф.лицензии, дополнительно уточнила у НАУФОР, всем ли.
Ответ НАУФОР, вдруг кому будет полезно:
″Стандарты проф. деятельности обязательны для применения членами НАУФОР – проф. участниками РЦБ.
Для Управляющих компаний, не имеющих лицензии. проф. участника, Стандарты проф. деятельности НАУФОР не являются обязательными. ″
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #12 от 09.06.2017 11:31
Коллеги, спрошу тут. В АНКЕТА/опрос по соблюдению организациями Стандартов НАУФОР есть такой вопрос - Какие формы конфликта интересов присущи организации? - может мне кто-нибудь объяснить что вообще подразумевается под формой конфликта интересов?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #13 от 09.06.2017 11:55
Цитата:
Какие формы конфликта интересов присущи организации?
Самый распространенный - брокер и дилер, брокерская сделка должна быть заключена раньше дилерскойEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #14 от 09.06.2017 11:56
Цитата:
под формой конфликта интересов?
мы написали в этой графе:
- продажа Клиенту финансовых инструментов по завышенной цене без учета инвестиционных целей Клиента из собственного портфеля Организации, его сотрудников, а также других аффилированных и заинтересованных лиц в нарушение интересов Клиента;
- продажа финансовых инструментов Клиента по заниженной цене без учета инвестиционных целей Клиента в собственный портфель Организации, его сотрудников и других аффилированных и заинтересованных лиц в нарушение интересов Клиента;
-совершение иных сделок с финансовыми инструментами Клиента по искусственным ценам или в нарушение инвестиционных целей Клиента в пользу Организации, ее сотрудников и других аффилированных и заинтересованных лиц;
.....Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #15 от 09.06.2017 12:00
Наш вариант))):
В деятельности Компании потенциально возможно возникновение конфликта интересов между:
Органами управления, сотрудниками и клиентами
Обществом и сотрудниками при осуществлении ими служебных обязанностей.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #16 от 09.06.2017 12:20
Цитата:
NazarethЦитата:
EvolutionЦитата:
Контролер ИК
большое спасибоИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #17 от 12.06.2017 16:02
Документ - Порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов обязательно должен висеть на сайте Компании?
Нигде не нашла информации что мы должны предоставить к этому документу доступ клиента, неограниченного круга лиц?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #18 от 13.06.2017 12:09
Цитата:
Документ - Порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов обязательно должен висеть на сайте Компании?
нет такого требованияСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #19 от 15.06.2017 13:04
Коллеги, доброго дня!
Подскажите, пожалуйста, Правила выявления и контроля конфликта интересов обязательно должны быть размещены на сайте?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #20 от 15.06.2017 14:33
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, Правила выявления и контроля конфликта интересов обязательно должны быть размещены на сайте?
Если вы - доверительный управляющий, то в соответствие с 482-П документ должен быть раскрыт на сайте.
Для всех остальных такого требования нет (насколько я знаю)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
