-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4461 от 07.02.2017 17:53 
если физик приходит то пусть оригиналы тащит, чтобы брокер сам заверил копии , а то от этих клиентов только и жди подлянкиПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4462 от 07.02.2017 18:46
Цитата:
ой ой...вы потом на сайт его выложите
Извлечение из запроса на свой сайт выложил. Можете посмотреть.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4463 от 08.02.2017 09:50
Цитата:
надлежащим образом заверенные копии!!!
Мы можем сами копии сделать с их документов и заверить, что с оригиналом сверено. Вы так не делаете?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4464 от 08.02.2017 10:17
Цитата:
Мы можем сами копии сделать с их документов и заверить, что с оригиналом сверено. Вы так не делаете?
конечно так можноds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4465 от 08.02.2017 10:30
2 ООО Вивайт ИК*, если честно то пока не решил это по 3949-у. По остальному - только по изменениям и указаниям касающихся нашей деятельности. Так же думаю, что исключу все письма т.к. они не являются указаниями и правовыми актами ( и естественно письма росфинмониторинга т.к. он нас не контролирует, пусть для своих пишет, хотя он обычно это всегда и уточняет)a.starikov*
ООО Первый брокер
Рег.: 17.09.2012
Сообщений: 26
Сообщ. #4466 от 09.02.2017 16:05
Указывается ли в ПВК норма, предусмотренная приказом №59 от 17 февраля 2011г. в п.2.17 (Организации следует обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) Риска)?
Требуется ли обновлять сведения о таком клиенте, если он не совершает операции в течении длительного времени?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4467 от 09.02.2017 18:15
Цитата:
Указывается ли в ПВК норма, предусмотренная приказом №59 от 17 февраля 2011г. в п.2.17 (Организации следует обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) Риска)?
Требуется ли обновлять сведения о таком клиенте, если он не совершает операции в течении длительного времени?
а вы какого профиля организация?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4468 от 09.02.2017 22:58
Цитата:
а вы какого профиля организация?
Они скорее всего поднадзорны ЦБ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4469 от 09.02.2017 23:01
Цитата:
Указывается ли в ПВК норма, предусмотренная приказом №59 от 17 февраля 2011г. в п.2.17 (Организации следует обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) Риска)?
такая норма для НФО не предусмотрена. тем не менее, в Ваших ПВК Вы устанавливаете меры к клиентам с повышенным уровнем риска. В качестве одной из таких мер можно предусмотреть обновление сведений каждые 6 месяцев для клиентов высокого уровня риска по аналогии с 59 приказом РФМ. Я лично предусматриваю это в ПВК.Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014
Сообщений: 6
Сообщ. #4470 от 10.02.2017 09:25
Цитата:
Они скорее всего поднадзорны ЦБ.
Павел, а где Вам можно задать вопрос (СРОЧНО) от организации, поднадзорной Росфинмониторингу (лизинг)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
