-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4451 от 07.02.2017 12:44 
Лучше во внутр регламентах брок/депо/ДУ деятельности прописать что нерезы не принимаются на обслуживание, если руководство не против. Тогда легко в ПВК можно это указать в ПВК, это является и фактором минимизирующем риск вовлеченности в ОД/ФТ, не надо составлять списки государств и тд и тп. Только понятие нереза надо аккуратно расшифроватьOlimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #4452 от 07.02.2017 12:56
На сколько я знаю ПВК должны быть общими, и лучше не отделять нерезовООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #4453 от 07.02.2017 13:01
ds90, вы соглашаетесь, что 3949-У повод для инструктажа? будете у себя проводить?Цитата:
Но 423-фз тоже на всякий случай вдруг ювилиркой торговать будем ?
вот я (пока) считаю, что НЕ ПОВОД.
нам четко сказано:
при изменении действующих и вступлении в силу новых актов...., в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности НФО;
поскольку изменения 423-ФЗ к нашей сфере не относятся. я полагала, что инструктаж проводить не требуется но вот Инвестиционная компания говорит:Цитата:
на семинарах говорят по 115-ФЗ о всем изменениям обучать. Что ЦБ за это жестко карают.
я в недоумении...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4454 от 07.02.2017 13:16
Цитата:
На сколько я знаю ПВК должны быть общими, и лучше не отделять нерезов
Да должны быть общими. Если в регламенте или нет приказа , по которым четко написано что иностранцы в пролете, то нельзя убирать положения из ПВКfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4455 от 07.02.2017 16:45
Цитата:
Уважаемые коллеги!
Поделитесь, пожалуйста, своим опытом.
444-П в новой редакции требует наличия в анкете клиента ″сведений о результатах каждой проверки″ по перечню/решениям МВК.
Уважаемы коллеги, подскажите пожалуйста, фиксировать результаты каждой проверки надо только в Анкете клиента? А если у нас ведется отдельные Анкеты на Представителя, Бенефециара и Выгодоприобретателя, то их нужно проверять и фиксиовать результаты проверок в соответсвующих Анкетах (вроде четко указано, что это норма для Клиентов)?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4456 от 07.02.2017 17:13
Цитата:
fishelena
анкета (досье) клиентавключает в себя документы и анкеты(опросники) на самого клиента и представителей, выгодоприобретат, БВ. И именно в досье нужно указывать результаты, там же можно указать что проверялись кроме клиента и его представительfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4457 от 07.02.2017 17:23
Цитата:
Nazareth
Спасибо!
А как у вас ведется: Анкета Клиента -физического лица, представителя, ВП - физ.лица и БВ, все в одной Анкете? или Анкета на ПРедставит, БВ и ВП отдельно от Анкеты килента -физ лица?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4458 от 07.02.2017 17:26
на пред месте работы - были сведения которые подписывались клиентом/представителем/БВ, а сейчас мне кажется лучше от всех требовать копии документов и самим заполнять анкетуNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4459 от 07.02.2017 17:28
от физика требуешь паспорт копию инн, снилс, опросник по принадлежности ипдл/рпдл ну и все! заполняй анкету! можно еще опросник участвует ли лицо в целевых фед программахКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4460 от 07.02.2017 17:36
Цитата:
а сейчас мне кажется лучше от всех требовать копии документов
надлежащим образом заверенные копии!!!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
