-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4471 от 10.02.2017 10:19 
Вопрос.
Пришел сотрудник в компанию 15.12.2016года.
Я правильно понимаю, до 31.12.2016 года мы должны обучить его целевому инструктажу и сделать повышение квалификации?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4472 от 10.02.2017 10:51
Цитата:
Вопрос.
Пришел сотрудник в компанию 15.12.2016года.
Я правильно понимаю, до 31.12.2016 года мы должны обучить его целевому инструктажу и сделать повышение квалификации?
Было же какое то письмо, что год начинается со следующего календарного года... Никто не помнит?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4473 от 10.02.2017 10:59
Цитата:
Было же какое то письмо, что год начинается со следующего календарного года... Никто не помнит?
Это Ответ НАУФОР от Росфинмониторинга 2013 год... Устарел наверное?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4474 от 10.02.2017 15:16
Цитата:
Павел, а где Вам можно задать вопрос (СРОЧНО) от организации, поднадзорной Росфинмониторингу (лизинг)?
Можно тут, можно на форуме https://vk.com/smyslovy (там есть ветка для лизинга), или по e-mail (он есть у меня на сайте в разделе Контакты)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4475 от 10.02.2017 18:04
Цитата:
Это Ответ НАУФОР от Росфинмониторинга 2013 год... Устарел наверное?
наверное да.
мне сказали что надо и целевой и повышение.
А что делать в ситуации, если сотрудник пришел и не доработал до конца года?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4476 от 10.02.2017 18:08
Цитата:
Извлечение из запроса на свой сайт выложил. Можете посмотреть.
Павел, будьте добры, дайте ссылку на раздел?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4477 от 10.02.2017 18:58
Цитата:
Павел, будьте добры, дайте ссылку на раздел?
Держите:
http://www.smyslovy.ru/bolshaya_proverka_pod_ft.html
Данный запрос демонстрирует существующие перегибы в надзоре, которые имеют место быть. Впечатляет просто нереальный срок для ответа и количество запрошенных документов. Как итог - организация все же получили отсрочку на подачу ответа.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4478 от 10.02.2017 19:03
Цитата:
Павел, будьте добры, дайте ссылку на раздел?
Есть еще одна история. Печальней той. Сильно печальней. Даже не знаю, стоит ли писать о ней... Не скажу, что я был удивлен, тому, что это произошло, но многие будут в недоумении, как такое вообще могло произойти. Если решусь, напишу.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #4479 от 13.02.2017 16:59
Добрый вечер!
Подскажите, пожалуйста, каким должны быть заверены положение об отделе финансового мониторинга и должностные инструкции, если выдача лицензии на ведение деятельности была выдана 29.11.2016, но перед выдачей была проверка ЦБ и были представлены ПВК от 12.10.2016.
Спасибо.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4480 от 15.02.2017 10:43
Всем привет!
подниму еще раз тему обучение.Может быть стоит сделать что-то типо Журанала мониторинга обличений,где прописать,что все зак-во просмотрено,но обучение не проводится в связи стем,что не затрагивает сферы деятельности организации?Цитата:
Павел Смыслов
Павел скажите лучше все-все и не касающиеся организации обучения проводить или проверяющим все-таки можно объяснить что то или иное обучение нас не касается? очень актуальный вопрос до проверки осталось несколько дней(((
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
