-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #1521 от 30.01.2017 17:12 
Цитата:
Цитата:
Разве у нас Указание 3484-У Росфинмониторинга?
Нормативные акты ЦБ в сфере ПОД/ФТ согласовываются с Росфинмониторингом - Вы почитайте в 3484 У что написано: Согласовано
Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.А.ЧИХАНЧИН″.
Ну не в ЦБ же Вы сдаете этот злосчастный отчет, а в Росфинмониторинг, который и определяет виды и сроки отчетности.
Вы можете хоть каждый день его сдавать - это не запрещено. Достаточно - раз в три месяца, это сам Росфинмониторинг и рекомендует делать.
ой, ну я тоже встряну в эту дискуссию, хотя уже надоело:
РФМ придумывает всякие ″штучки″ что бы продемонстрировать всем свою сверх-бдительность в части ПОД/ФТ. Придумал в том числе ″отчет о результатах проверки″. Смысла отчитываться о результатах проверки, которая ничего не обнаружила, кроме как пустить пыль нет.
Но, согласитесь, обрабатывать и хранить еженедельные сообщения от всех участников это непростая задача. Вот отсюда и возникают письма - типа ″не надо слать отчет еженедельно″...
А пример, когда компанию наказывают за отчет ″чаще чем 3 месяца″ очень странный. Как всегда, неизвестно, что еще там в протоколе было. Может там 102 замечания, и одно из них - отчет о проверке через 1,5 месяца. Так это не повод говорить что наказали ЗА ЧАСТЫЕ ОТЧЕТЫ.
ДАЕШЬ ЕЖЕНЕДЕЛЬНЫЕ ОТЧЕТЫ О ПРОВЕРКЕ!
и пусть РФМ сам разбирается что с ними делать)))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1522 от 30.01.2017 17:15
Цитата:
А что тут думать. Давайте проверим факты.
По 209 отчет отправлять нужно в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания проведения проверки.
По 3484-У отчет отправлять нужно не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки.
Если вышел Перечень или вышло Решение, проверку необходимо провести незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня с даты размещения Перечня или Решения на сайте РФМ (это для того, чтобы уложиться в те же сроки с заморозкой/блокировкой активов, если вдруг понадобится) (пп. 6. п. 1 ст. 7 115-ФЗ). А раз есть проверка, то должна быть и ″отчитка″ в соответствующие сроки.
Вы просто пытаетесь себя убедить в том, что Вы делаете строго букве закона. Спорить по этому вопросу можно сколько угодно долго, тем более если кто-то твердо убежден в своей правоте. Вам прямо сказал Росфинмониторинг: нам достаточно раз в квартал - но нет, Вы считаете, что Росфинмониторинг ошибается и его ответ противоречит нормативке. Сдавайте каждую неделю, если нравится, за это наказывать не будут. Хотя нет - примеры наказаний за усердие уже есть, в чем Вы могли убедиться, почив материал из газеты.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1523 от 30.01.2017 17:20
Цитата:
ой, ну я тоже встряну в эту дискуссию, хотя уже надоело
верно, надоело. Поэтому я и отвечаю: кто хочет, может сдавать каждую неделю, день, пару раз в день )))
А что, хорошая идея: слать отчет до обеда и после, по 2 проверки в день. ))
Глядишь, устанут от таких отчетов в Росфинмониторинге и отменят их вовсе.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1524 от 30.01.2017 17:26
Цитата:
Хотя нет - примеры наказаний за усердие уже есть, в чем Вы могли убедиться, почив материал из газеты.
это НЕ ПРИМЕР.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1525 от 30.01.2017 17:33
Цитата:
Вам прямо сказал Росфинмониторинг: нам достаточно раз в квартал
Представляю, какое наказание последует, если организация отчитает форму о результатах проверки раз в квартал в то время как у нее по результатам проверки каждую неделю будет выявляться фигурант(ы) Перечня )))
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1526 от 30.01.2017 17:38
Цитата:
это НЕ ПРИМЕР.
Ну почему же так? Тут с какой стороны посмотреть.
Для организации, которая безвинно пострадала в этой части - это пример. ))) Скорее всего своим коллегам они его будут приводить.
А вот стану ли я приводить этот пример на своих лекциях и выступлениях? Как пример из театра абсурда, чтобы повеселить людей, - да. А как пример того, как нужно, а как не нужно делать - то нет. ))SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016
Сообщений: 24
Сообщ. #1527 от 30.01.2017 17:44
Цитата:
Представляю, какое наказание последует, если организация отчитает форму о результатах проверки раз в квартал в то время как у нее по результатам проверки каждую неделю будет выявляться фигурант(ы) Перечня )))
Мы проходили 3 проверки за год. Сдаем поквартально, претензий у регулятора к нам нет и не было.
Вам охота, сдавайте каждый день, а смуту вносить не нужно.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1528 от 30.01.2017 17:49
Цитата:
Мы проходили 3 проверки за год. Сдаем поквартально, претензий у регулятора к нам нет и не было.Вам охота, сдавайте каждый день, а смуту вносить не нужно.
Под каким регулятором ходите?SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016
Сообщений: 24
Сообщ. #1529 от 30.01.2017 17:50
Цитата:
А что тут думать. Давайте проверим факты.
По 209 отчет отправлять нужно в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания проведения проверки.
По 3484-У отчет отправлять нужно не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки.
Если вышел Перечень или вышло Решение, проверку необходимо провести незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня с даты размещения Перечня или Решения на сайте РФМ (это для того, чтобы уложиться в те же сроки с заморозкой/блокировкой активов, если вдруг понадобится) (пп. 6. п. 1 ст. 7 115-ФЗ). А раз есть проверка, то должна быть и ″отчитка″ в соответствующие сроки.
Это не факты, эта ваше мнение. Жаль, что оно не совпадает с мнением представителей нашего надзораSDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016
Сообщений: 24
Сообщ. #1530 от 30.01.2017 17:50
Цитата:
Под каким регулятором ходите?
ЦбДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
