-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #1 от 08.12.2014 16:09 
Перейти >>
Цитата:
ввести 23 формы отчетности - там и недельная, и мес., и квартальная, и годовая + на нерегулярной основе(((.
вот лично мне показалось ″лучше″
1100 разбили на несколько видов, административно-информационные составляющие & #160;не представляют проблем, а нынешний 6 раздел мне кажется существенно сокращен...
правда и сроки отчетности сильно сокращены
а недельная отчетность - не всех касается...
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #2 от 28.08.2015 12:09
Перейти >>
начальник структурного подразделения - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который осуществляет руководство структурным подразделением к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке...
jakobet, вы считаете, ваше подразделение по ПОД/ФТ осуществляет деятельность на финансовом рынке?ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #3 от 04.09.2015 17:00
Перейти >>
Цитата:
вопрос по поводу риск-менеджера - должен ли быть такой человек в профучастнике по закону?
таких требований пока нетООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #4 от 07.09.2015 10:53
Перейти >>
Цитата:
в новых лицензионных требованиях отсутствуют обязанности по отправке собств средств и структуры собственности? Никто не знает, может где - то продублировано такие обязанности?
отправка расчета СС - в 08-41
а вот отсутствие справки о структуре собственности меня удивило.. кажется было только в лицензионных требованиях..
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #5 от 21.09.2015 17:10
Перейти >>
Цитата:
представитель ЦБ РФ на конференции четко определил : если кто то из отдела подфт на больничном или в отпуске ДО месяца, все ОК.
поясните пожалуйста про ″месяц″.
По мнению представителя ЦБ ″временная нетрудоспособность″ продолжительностью более месяца это только ″по беременности и родам″?ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #6 от 29.09.2015 11:18
Перейти >>
Цитата:
Да понятия деловой репутации нет в законодательстве, НО по сути что такое деловая репутация?
где то в недрах законодательства поп ПОД/ФТ есть расшифровка ″деловой репутации″ - это отзывы от банков и прочих контрагентов...ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #7 от 19.11.2015 17:04
Перейти >>
в разделе Консультации НАУФОР есть пара ответов на вопросы в похожих ситуациях.
Мое мнение - биржевая сделка - без вопросов.
Внебиржевая - надо аккуратно оформить договор. (ну или обойтись без брок договора, просто совершить сделку между двумя лицами, если не лежит душа к представительсву)ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #8 от 07.12.2015 17:27
Перейти >>
мне пока видится так:
новый СДЛ. согласно 3471-У должен пройти ″целевой инструктаж″ ДО вступления в должность.
прошел в 2009 году.
не придерешься? не придерешься! все 100% легально.
(хотя этот СДЛ может ничего не знать о том, что произошло в сфере ПОД/ФТ с 2009 года, он все равно ″правильно обучен″)
Новый сотрудник депозитария.
согласно 3471-У должен пройти ″целевой инструктаж″ в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.Цитата:
Nazareth
, почему вы считаете, что старый ЦИ снимает требование к ″новому″ ЦИ?
я вот засомневалась.. и придраться как раз есть к чему...
А если посмотреть на все со стороны - получается ерунда. Сотрудника я должна ″свежеобучить″ а СДЛа не обязательно...ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #9 от 08.12.2015 16:22
Перейти >>
Не соглашусь:
115-ФЗ:
мы ОБЯЗАНЫ применять меры по замораживанию при
включении организации или физического лица в ПЕРЕЧЕНЬ организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму,
решения МЕЖВЕДОМСТВЕННОГО координационного органа о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать.....
Санкционные списки ООН сюда не вписываются.
Приостанавливать мы не можем - таких оснований в законе нет.
А вот Отказать мы можем за милую душу. Потому что ПОДОЗРЕНИЕ. а как не подозревать, если лицо в санкционном списке ООН? ))))
Ну мы еще риск клиенту повышаем.
Но все это теория. Практически все из Списка ООН есть в нашем родном Перечне.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #10 от 22.12.2015 18:06
Перейти >>
там выше написано, что НФО обязана предоставлять своей СРО ″копию аудиторского отчета″ и потом уведомить об этом структурное подразделение Банка России
я думаю речь идет не обо всех аудиторских отчетах, а только о тех проверках, которые проведены по поручению Банка России...
Мне кажется в разделе ″(экспертиза на коррупциогенность″ отзывы ″абы кто″ писать не может. только из ″специального списка″?
А то неплохо было бы уточнить о каком отчете идет речь.
