-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3941 от 21.10.2016 12:15 
Цитата:
Как дату обновления досье будете фиксировать?
Досье в электронном виде.
это несколько документов (файлов) как то, может быть, связанных.
в одном из файлов, сделаю раздел: дата обновления; причина обновления; сотрудник.
вот в этот раздел и будем вносить даты и т.п. в ручном режиме ес-но, как и сам процесс ″обновления″
в столбик)
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3942 от 21.10.2016 12:32
Извлечение из 444-П:
″СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА
...
4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.″
А что при обновлении анкеты ее оформления* разве не происходит? )
* заполнения по старой формулировкеКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3943 от 21.10.2016 12:42
Цитата:
Досье в электронном виде. это несколько документов (файлов) как то, может быть, связанных.в одном из файлов, сделаю раздел: дата обновления; причина обновления; сотрудник.вот в этот раздел и будем вносить даты и т.п. в ручном режиме ес-но, как и сам процесс ″обновления″в столбик)
Как вариант.ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #3944 от 21.10.2016 15:39
444-П: Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать выгодоприобретателя, если:
клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента;
Вопрос: как организации выяснить, что ″выгодоприобретатель является клиентом такого клиента″?
Ведь для этого необходимо провести работу по изучению данного выгодоприобретателя, т.е. по факту провести его идентификацию, сделать вывод, и затем не проводить идентификацию :)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3945 от 21.10.2016 17:29
Цитата:
444-П: Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать выгодоприобретателя, если:
клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента;
Вопрос: как организации выяснить, что ″выгодоприобретатель является клиентом такого клиента″?
со слов нашего клиента)
если наш клиент - профучастник или, например, банк и сообщает, что действует к выгоде такого-то на основании, например, брокерского договора (или еще как-то), то мы можем не идентифицировать этого выгодоприобретателя, так как он является клиентом нашего клиента.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3946 от 21.10.2016 23:58
Цитата:
Если проверка проводится программными средствами - то не проблема дописать модуль, который будет формировать такой раздел.
Это самый удобный вариант, именно так многие большие компании и решили эту проблему.Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3947 от 22.10.2016 13:31
Добрый день. Поделитесь анкетами!Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3948 от 22.10.2016 13:33
Добрый день! Поделитесь анкетами Deva197@mail.ruОльга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3949 от 22.10.2016 13:42
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Поделитесь и со мной, пожалуйста, заранее спасибо!
Deva197@mail.ru
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3950 от 23.10.2016 17:47
Цитата:
Коллеги, кто не смотрел мой обзорный онлайн-вебинар по изменениям в Положение 444-П, обращаю Ваше внимание, что в Конс+ допущена опечатка в тексте новой редакции Положения N 444-П.
Будьте осторожны при копировании!
Подробности тут https://vk.com/wall-110419265_239
Получил на днях ответ от КонсультантаПлюс. Мол, приняли информацию к сведению, все проверим. Сейчас смотрю, все уже исправлено.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
