-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #3261 от 29.03.2016 12:09 
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=783#CheckedItem
О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П
28 марта 2016 года начался процесс публичного обсуждения по проекту указания Банка России ″О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.″
Дата окончания публичного обсуждения: 10 апреля 2016 года.ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #3262 от 29.03.2016 12:31
Цитата:
Перечень всем отправил. Если кого-то пропустил, то повторите адрес.
Будьте добры, и мне пришлите, пожалуйста! almet26@mail.ru
Заранее благодарю!
Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #3263 от 29.03.2016 19:00
Цитата:
Перечень всем отправил. Если кого-то пропустил, то повторите адрес.
И мне, пожалуйста, пришлите!
Спасибо!
otrofimenko@mail.ru
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3264 от 29.03.2016 19:47
Цитата:
Но ведь по таким сделкам отчитываются только субъекты 115-ФЗ - РИЭЛТОРЫ
″организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;″
Объясните дурачку может я чето не понимаю.....
По этим сделкам отчитываются все субъекты закона. А если мы - ИК и купили недвижимость по агентскому договору для клиента? И без риэлтора? Или УК ДУ ПИФ - там как раз операции по недвижке. Или для НПФ купили дозволенные 10 процентов.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3265 от 29.03.2016 20:34
По пифам наверное а если просто проф участник но не риэлтор разве это возможно???ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #3266 от 30.03.2016 09:38
Коллеги, про перечень отвечу, он у меня не в актуальном состоянии, могу прислать и не в актуальном, сейчас времени нет, ЦБ обложил требованиями)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3267 от 30.03.2016 15:28
Цитата:
Коллеги, про перечень отвечу, он у меня не в актуальном состоянии, могу прислать и не в актуальном, сейчас времени нет, ЦБ обложил требованиями)
ИК, что требуют, поделитесь, чтоб знать хоть последние ″хотелки″Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3268 от 30.03.2016 21:44
Цитата:
По пифам наверное а если просто проф участник но не риэлтор разве это возможно???
Возможно. Зависит от того, что написано в Уставе. Наверняка прописано, что ″вправе совершать другие операции, не противоречащие...″
Допустим, профучастник заключает агентский договор по реализации недвижимости для клиента. Чему противоречит с точки зрения лицензируемой деятельности? Да ничему. Надо же как-то выживать при мертвом рынке. Но операции по недвижимости для РФМ появляются.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3269 от 31.03.2016 00:47
Цитата:
″В частности, предлагается освободить банки от формирования сообщений по сделкам с недвижимостью...... Теперь банки будут уведомлять службу лишь о самих операциях по списанию и зачислению средств в рамках таких сделок.″
А разве сейчас не так????
Письмо Банка России от 31 января 2006 г. N 12-1-3/226
В соответствии с пунктом 4 статьи 6 Федерального закона сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. Данную норму следует рассматривать как общую, адресованную всем организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе и кредитным организациям.
Учитывая изложенное, обязательному контролю подлежат любые сделки с недвижимым имуществом, в которых кредитная организация выступает стороной по договору и предметом договора является обременение недвижимого имущества.
При осуществлении операций кредитная организация может быть как стороной по сделкам с недвижимым имуществом, так и выполнять роль организации, обслуживающей расчеты клиентов в рамках исполнения ими своих обязательств по таким сделкам. В случае, если кредитная организация при проведении расчетной операции своего клиента не располагает всей необходимой информацией, на основании которой можно сделать вывод о проведении ее клиентом операции, подлежащей обязательному контролю, и указанная операция при реализации правил внутреннего ″противолегализационного″ контроля не отнесена к операции, вызывающей подозрения в связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, обязанности по направлению соответствующих сведений в уполномоченный орган не возникает.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3270 от 04.04.2016 14:55
Коллеги, подскажите, у сотрудника есть только диплом о неполном высшем образовании, мы же не имеем право его назначить СДЛом или сотрудником ПОДФТ, т. к. требуется диплом о полном высшем образовании?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
