-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #3221 от 16.02.2016 18:47 
Коллеги, подскажите, где сформулированы требования к опыту работы сотрудника отдела под/фт? Квалтребования не менее года (если есть экономическая или юридическая вышка и два - без правильной вышки). Если сотрудник внешний, т.е. пришел из другой организации. Как считать его опыт, если из трудовой книжки явно не следует, что занимался финансовым мониторингом?Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #3222 от 17.02.2016 09:38
Цитата:
ТРД
Для НФО Указание ЦБ от 5 декабря 2014 г. N 3470-У. Разъяснения по некоторым вопросам есть в письме Банка России от 27.08.2015 N 12-1-10/1988
Например по последнему вашему вопросу:
1. Что в целях исполнения норм Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях″ (далее - Указание N 3470-У) следует понимать под опытом работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ)?
Под опытом работы в сфере ПОД/ФТ следует понимать фактическое исполнение лицом должностных обязанностей в сфере ПОД/ФТ либо обязанностей, косвенно связанных с ПОД/ФТ, подтверждающееся внутренними документами организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, например трудовым соглашением (договором), должностной инструкцией, внутренним распорядительным актом организации, подтверждающим назначение лица на должность либо возложение на него дополнительных трудовых функций, и др.
В качестве примера, подтверждающего исполнение лицом должностных обязанностей, косвенно связанных с ПОД/ФТ, можно привести работу в подразделении службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в процессе которой лицом проводились проверки соблюдения данной организацией законодательства Российской Федерации в том числе в сфере ПОД/ФТ.
ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #3223 от 18.02.2016 11:05
Цитата:
Хонгильдон
Спасибо! НО такие обязанности, как правило, в трудовом договоре не описаны, а копии должностных инструкций или внутренних порядков у бывших работников не бывает. Признавать такого сотрудника несоответствующим требованиям?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3224 от 18.02.2016 11:22
Цитата:
НО такие обязанности, как правило, в трудовом договоре не описаны, а копии должностных инструкций или внутренних порядков у бывших работников не бывает. Признавать такого сотрудника несоответствующим требованиям?
Сотруднику, претендующему на подобную должность рекомендуется запастись ДИ и прочей лабудой, подтверждающей требуемый опыт.
В большинстве случаев, можно и в предыдущую организацию обратиться ... Если скандала с уходом не было...
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #3225 от 18.02.2016 11:39
Цитата:
ТРД
Думаю, что можно обойтись таким критерием как включение потенциального СДЛ в перечень сотрудников подлежащих обучению на прошлой работе. Можно запросить копии документов о прохождении инструктажей.manic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #3226 от 18.02.2016 13:49
Цитата:
Думаю, что можно обойтись таким критерием как включение потенциального СДЛ в перечень сотрудников подлежащих обучению на прошлой работе. Можно запросить копии документов о прохождении инструктажей.
Прохождение обучения не является подтверждением опыта работы.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #3227 от 18.02.2016 14:12
Цитата:
Прохождение обучения не является подтверждением опыта работы.
Не является. Это говорит о косвенном отношении занимаемой должности к ПОД/ФТ, на что можно указать при возникновении вопросов проверки ЦБ.pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #3228 от 18.02.2016 16:36 
Вот разъяснение по данному вопросу, ответ №2
http://pod-ft.org/wp-content/uploads/2015/09/Pisimo_CB_RF_ot_27.08.2015.pdf
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3229 от 18.02.2016 16:38
Цитата:
Это говорит о косвенном отношении занимаемой должности к ПОД/ФТНа это счет в вышеуказанном письме есть прямое разъяснение:
2. Является ли подтверждением опыта работы в сфере ПОД/ФТ наличие у сотрудника некредитной финансовой организации (далее - НФО) документа о прохождении обучения по ПОД/ФТ?
Указание Банка России N 3471-У ″О требованиях к подготовке...″ предусматривает возможность включения в перечень сотрудников, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ, сотрудников НФО, должностные обязанности которых могут быть не связаны с работой по ПОД/ФТ.
Таким образом, факт прохождения сотрудником обучения в сфере ПОД/ФТ не подтверждает наличие у него опыта работы по ПОД/ФТ.″
Так что всё-таки - должностная инструкция.
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #3230 от 18.02.2016 16:54
Цитата:
На это счет в вышеуказанном письме есть прямое разъяснение:
И правда, мимо меня прошел этот пункт.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
