-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3211 от 28.01.2016 11:26 
Цитата:
Вот всем сердцем и душой с Вами согласен. Но при изучении практики наткнулся на такое творение:
http://kad.arbitr.ru/PdfDocument/09675099-067b-4f43-95bd-b82b6460ffeb/A43-32652-2014_20150324_Reshen ie.pdf
Там, конечно, цельный букет нарушений. Да и наезд не Цбшный, а Росфинмониторинга.
Но, как говорится, практика формируется с первого решения...
Пример не вполне удачный. Ибо Общество НИЧЕГО НЕ СДЕЛАЛО, несмотря на то, что сделки были необычные ...
Нельзя НЕ ВЫЯВИТЬ необычные сделки. Нельзя НЕ АНАЛИЗИРОВАТЬ необычные сделки.
Но если выявили и проанализировали (факт анализа должен быть подтвержден!!!) то признание необычной сделки ″неподозрительной″ и как следствие несообщение в РФМ ненаказуемо.
PS И при таком букете нарушений всего-то 100 тыс штрафа...Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3212 от 29.01.2016 23:34
В решении просто не отображены все факты.
Общество представило в суд и внутренние сообщения и мотивированное решение руководителя о ненаправлении.
Просто Росфинмониторинг задавил судью своим авторитетом в части толкования 115-ФЗ.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3213 от 30.01.2016 06:51
Цитата:
Отслеживаю в Консультанте. плюс ежедневная рассылка Обзор законодательства
А подскажите, пожалуйста, это Консультант такую рассылку делает?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3214 от 30.01.2016 11:54
Письмо Банка России от 17.06.2015 N 12-1-10/1383
″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″
2. Обязаны ли сотрудники НФО, указанные в подпунктах ″е″ и ″з″ пункта 2.2 и в пунктах 2.3 - 2.6 Указания N 3471-У, пройти обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с требованиями пункта 3.3 Указания N 3471-У, если они назначены на соответствующие должности до вступления его в силу?
Требование Указания N 3471-У о прохождении целевого (внепланового) инструктажа распространяется на сотрудников НФО, назначенных на должности, указанные в подпунктах ″е″ и ″з″ пункта 2.2 и в пунктах 2.3 - 2.6 Указания N 3471-У, до вступления в силу Указания N 3471-У, в случае если ранее ими не было пройдено обучение в форме целевого инструктажа.
При этом если указанными сотрудниками было пройдено обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа на основании применявшегося до вступления в силу Указания N 3471-У нормативно-правового регулирования, то необходимость прохождения вышеуказанными лицами обучения определяется НФО самостоятельно.
кто как понимает последнее предложение.
Если наши сотрудники получили целевые инструктажи до 01.03.2015г. мы должны сделать внутренний приказ что принимаем эти обучения и больше переучиваться не надо?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3215 от 31.01.2016 02:24
Из нормативки не следует необходимость наличия какого-либо приказа.
А отучить их СДЛом не вариант?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3216 от 10.02.2016 08:10
27.01.2016 обновлен Индекс восприятия коррупции (для 168 государств), которым следует руководствоваться при установлении повышенного риска совершения клиентом, связанным с соответствующим государством, операций (заключения сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (риск клиента).
Подробнее здесь https://vk.com/wall-110419265_25controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3217 от 16.02.2016 16:18
Коллеги, подскажите, может ли контролер быть уполномоченным лицом компании по признанию лиц квалифицированными инвесторами (ставить свою подпись в уведомлениях)? Просто по закону контролер не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроляNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3218 от 16.02.2016 16:27
Цитата:
росто по закону контролер не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля
вы сами ответили на свой вопросcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3219 от 16.02.2016 16:39
Спасибо, там было исключение (руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг), но я так понимаю, что квалификация инвесторов - это и есть деятельность на рынке цбNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3220 от 16.02.2016 16:42
Цитата:
controlpodft
Конечно!!!! этой теме квал инвесторам посвящена целая статья в библии - Законе 39-ФЗ))))))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
