Все сообщения пользователя

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #1 от 13.03.2014 18:10 Стандартное Перейти >>
Добрый день!

Кто-нибудь шлет такие уведомления в соответствии с 04-5/пс?
5.23. Руководитель управляющей компании не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении управляющей компанией установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг расчетных значений нормативов и показателей;

Звонили из Службы, сказали что надо слать, иначе штраф. Тот факт, что эти же уведомления отправляются спецдепом в течение 3 дней и УК-ей в составе ежемесячной отчетности ни на что не влияет.

Если кто-нибудь отправляет, то как - на бумаге или в электронном виде через анкету тоже? Не нашел такого бланка уведомлений от УК.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #2 от 19.03.2014 17:35 Стандартное Перейти >>

Цитата:

olgattss

Спасибо!

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #3 от 24.03.2014 18:20 Стандартное Перейти >>
Такой вопрос назрел. Брокер не заплатил 5 или 10 млн в фонд финансовой стабильности по Т+2, и, соответственно имеет категорию ″В″ участинка клиринга без права заключения сделок с частичным обеспечением. Нужно ли как-то по-другому реализовывать требования 13-71/пз-н?

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #4 от 05.06.2014 12:38 Стандартное Перейти >>
Ситуация следующая: на сайте ЦБ увидели решение об аннулировании, через час-два биржа заблокировала возможность выставлять заявки по клиентским счетам.  По закону у нас есть 15 рабочих дней на прекращение соответсвующей деятельности и по тому же закону проф участник обязан вернуть ДС и ЦБ по требованию клиентов.

Как закрывать маржу и шорты (например если клиент захочет вывести в реестр бумаги купленные с плечом)? Есть какие-нибудь идеи? Лицензии дилера и депозитария остались.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #5 от 06.06.2014 18:19 Стандартное Перейти >>
А если он не захочет? По внебирже так проводим, но с шортами проще, а кто в бумагах сидит и минусом по деньгам? Получается надо сначала перегнать бумаги на себя, продать в рынке, а потом подписать с клиентом договор к/п задним числом и поставить в нем цену по которой продали.

Может есть какая-то принудительная процедура наподобии маржин колла, прописанная в законах...


Еще вопрос как быть с выводом НДФЛ. По идее клиент деньги не выводит, но в тоже время мы уже не брокер, чтобы по итогам года ему считать налог как агент.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #6 от 22.07.2014 11:38 Стандартное Перейти >>
Коллеги, нужна помощь. Купля-продажа цб на бирже на имя фирмы является ли дилерской сделкой? Если нет, то что тогда представляют из себя дилерские регистры цб, дс и сделок? И в какой таки регистр должна попасть вышеуказаная сделка.

дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #7 от 22.07.2014 11:40 Стандартное Перейти >>
Приношу извинения что не в том разделе, нужно было в бэк-офисе постить. Модераторы, если можно перебросьте пож-та.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #8 от 22.07.2014 12:16 Стандартное Перейти >>

Цитата:

если фирма профучастник, то является дилерской сделкой. а что смущает?

Профучастник, да. Читал несколько статей когда разбирался в вопросе, указывается что дилерская сделка в том числе это выставление двухсторонних котировок и получение прибыли когда заявки по этим котировкам исполняются. Купля на бирже не подходит под это, поэтому возникли вопросы.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #9 от 22.07.2014 13:19 Стандартное Перейти >>

Цитата:

если у вас такая лицензия есть - в регистры собственных сделок попадут ВСЕ сделки с ЦБ, даже не являющиеся дилерскими (покупка на внебирже, например)

Здесь могли бы пояснить какие из примеров попадают в регистры и с каким местом сделки ″внебиржа″ или ″биржа″. Пример 1: сделка в РТС Борде, котировки выставляются, но площадка внебиржевая, то есть согласно опредению из закона о РЦБ подходит под описание дилерской.
Пример 2: фирма купила у бабушки цб.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #10 от 22.07.2014 13:41 Стандартное Перейти >>
Во дела, спасибо!

Script Execution time: 0,094
6 queries used