-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3231 от 18.02.2016 17:18 
Цитата:
Таким образом, факт прохождения сотрудником обучения в сфере ПОД/ФТ не подтверждает наличие у него опыта работы по ПОД/ФТ.″
Хм... До меня только сейчас дошло, что ЦБ и сам понимает, что все наше ПОД/ФТ- обучение НИЧЕГО НЕ ЗНАЧИТ!!!Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3232 от 22.02.2016 00:53
Коллеги, на днях озадачился вопросом, насколько необходимо и целесообразно регистрировать СДЛ на соответствующей вкладке в личном кабинете (прицеплять свидетельство об обучении, сертификат ЭЦП, приказ о назначении и т.д.)?
Ведь отправлять ФЭС можно и без такой регистрации.
Возможно, есть какие-то разъяснения или даже нормативные требования на сей счет?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3233 от 22.02.2016 11:44
Цитата:
Коллеги, на днях озадачился вопросом, насколько необходимо и целесообразно регистрировать СДЛ на соответствующей вкладке в личном кабинете (прицеплять свидетельство об обучении, сертификат ЭЦП, приказ о назначении и т.д.)?
Ведь отправлять ФЭС можно и без такой регистрации.
Возможно, есть какие-то разъяснения или даже нормативные требования на сей счет?
Я слушала семинар ПОД/ФТ не для профучастников.
Там лектор озвучил, что Росфинмониторинг обяжет на добровольной основе сделать это.
В ближайшем будущем планируется новость/рассылка.
Но все будет добровольно.
Они тем самым хотят облегчить надзор за своими подконтрольными организациями.
От ЦБ указаний в этом направлении я не слышала.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3234 от 22.02.2016 13:55
РФМ еще в декабре запустил для поднадзорных так называемое добровольное сотрудничество.
И как бы вскользь упомянул, что те кто добровольно не будет сотрудничать - с большей вероятностью попадут в план проверок.
И вроде действительно ходят слухи, что распространят это вообще на все субъекты ПОД/ФТ.
Я просто подумал, вдруг у кого-то есть практика общения с регулятором по этой теме.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3235 от 22.02.2016 15:59
Цитата:
РФМ еще в декабре запустил для поднадзорных так называемое добровольное сотрудничество.
И как бы вскользь упомянул, что те кто добровольно не будет сотрудничать - с большей вероятностью попадут в план проверок.
И вроде действительно ходят слухи, что распространят это вообще на все субъекты ПОД/ФТ.
Я просто подумал, вдруг у кого-то есть практика общения с регулятором по этой теме.
да все верно. в декабре слушали семинар.
Я считаю, пока нет прямых указаний от ЦБ и Росфинмониторинга... именно для профучастников, шевелиться в эту сторону нет смысла.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3236 от 25.02.2016 08:23
Коллеги, запросили Правила, очень прошу вас поделиться, кто что написал в Правилах в связи с Указом Президента №567 ″О мерах выполнения резолюции Совета безопасности ООН″.
elenanm2012@mail.ru
Буду очень благодарна. В ответ могу тоже поделиться, чем пожелаете)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3237 от 25.02.2016 10:56
Конкретно с 567 по моему мнению не надо ничего писать. проверьте ссылки на пункты, у знакомых нашли ошибку на неправильный пункт и весь мозг вынесли. Как говорил полгода один уважаемый товарищ: Запрос ПВК - это предвар ительные ласки перед выездной проверкой; в двух случаях, которые лично знаю именно так и было. Поэтому про пВК не забываем, и параллельно наводим красоту в других документах от грехаElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3238 от 25.02.2016 11:01
Добрый день!
Уважаемые коллеги, подскажите, список офшорных зон не менялся с 2014 года?
Где можно полный список посмотреть?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3239 от 25.02.2016 11:03
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 13 ноября 2007 г. N 108н
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3240 от 25.02.2016 11:06
Цитата:
ПРИКАЗ
от 13 ноября 2007 г. N 108н
и все?
Ничего больше не добавляем?
А про Турцию-Египет и др. это где?
Помню, обсуждалось внесение в Правила и этих странДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
