-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #801 от 10.02.2016 12:13 
Цитата:
А кто слышал, что делать с появившимся в ЛК разделе ″Сведения об СДЛ″? Они обязательны для заполнения теперь? Особенно смутило, что среди прочих, там прикрепить сертификат нужно (по крайней мере, поле обязательное для заполнения).
Мы регистрировали нового СДЛ с новыми сертификатами, так же прикрепляли скан назначения на должность и об бучении. Проблем не былоlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #802 от 10.02.2016 14:06
Цитата:
Есть сертификат у контролера, кода он был СДЛом и ген.директора. Все сообщения отправляем с его подписью ГД. Так неправильно?Если у вас в GDR ПОД/ФТ так и записано, что отправлять сообщения - обязанность гендира, то, наверное, всё в порядке. Насчет контролера - всё-таки сомневаюсь, не думаю, что это можно загнать ему в обязанности. Т.е. я понимаю так: кто отправляет сообщение, тот своей подписью его и подписывает, нельзя же разрешить человеку пользоваться чужой подписью?
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #803 от 10.02.2016 14:07
Цитата:
GDR ПОД/ФТупс... ПВК ПОД/ФТ, конечно
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #804 от 11.02.2016 10:51
Да, по всей видимости надо получать сертификат на СДЛа. А это где-нибудь прописано еще, кроме наших ПВК по ПОД/ФТ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #805 от 11.02.2016 11:26
Цитата:
Да, по всей видимости надо получать сертификат на СДЛа. А это где-нибудь прописано еще, кроме наших ПВК по ПОД/ФТ?
читаем Постановление от 6 августа 2015 года № 804
В соответствии с пунктом 22 Правил, порядок регистрации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в личном кабинете на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.fedsfm.ru) (далее - официальный сайт), определяется Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Информационное письмо № 47 от 10.09.2015:
В настоящее время вышеуказанный порядок регистрации в личном кабинете находится на стадии разработки.
В этой связи до принятия и вступления в законную силу порядка регистрации и использования личного кабинета ... субъектам статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115 ФЗ, имеющим надзорные органы, а также ...для регистрации в личном кабинете на официальном сайте необходимо бла-бла-бла...
Зарегистрированы ЛК? Отлично! живем дальше. НЕТ требований заполнять в ЛК что либо, кроме сообщений.Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #806 от 11.02.2016 13:54
Цитата:
НЕТ требований заполнять в ЛК что либо, кроме сообщенийчто не отменяет необходимости ставить подпись того, кто отправляет, а его фамилию вы пишете в каждом сообщении:
5 Должность уполномоченного лица Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6 ФИО уполномоченного лица Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица.
Это из 3484-У.
Т.е. логика такая: внутренними документами у вас определен человек (должность), который направляет сообщение. Он направляет, он и подписывает. Функции ″исполнитель″, как в письмах из высоких инстанций (когда подпись стоит одна, а писал другой), не предусмотрено :)
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #807 от 12.02.2016 12:14
Всем доброго времени суток!
Кстати, вопрос актуальный!
Если исполнитель формирует сообщение к отправке, а ГД или другое уполномоченное лицо
приходит с флешкой и ″подписывает″ своей подписью?
На счет получения сертификата СДЛом, вполне согласна.
Это упростит отправку сообщений, на мой взгляд.
В таком случае, ГД/другое уполномоченное лицо может подписывать сообщения, когда СДЛ в опуске.
Коллеги, ваше мнение?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #808 от 12.02.2016 12:26
Цитата:
Если исполнитель формирует сообщение к отправке, а ГД или другое уполномоченное лицо
приходит с флешкой и ″подписывает″ своей подписью?
с моей точки зрения все легально.matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #809 от 20.02.2016 13:02
Цитата:
На счет получения сертификата СДЛом, вполне согласна.
Это упростит отправку сообщений, на мой взгляд.
В таком случае, ГД/другое уполномоченное лицо может подписывать сообщения, когда СДЛ в опуске.
Коллеги, ваше мнение?
У нас тогда получится 3 сертификата. Ген. дир -подписывает все подряд, контролер - вторая подпись в отчетах для ЦБ. СДЛ только для Росфинмониторинга?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #810 от 20.02.2016 13:16
Уважаемые коллеги!
Подскажите, пожалуйста, какой программой пользуетесь для заполнения отчетности для РФМ?
Тут такое ″чудо″ выяснилось иначе не назвать, а дело вот в чем:
при заполнении формы 04 по 3484 о результатах проверки по перечню мы обычно указываем количество клиентов: физ. лиц, юр. лиц и общее количество клиентов, при этом никогда не нажимала на знак вопросика, а вы нажимали?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
