-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #1 от 28.08.2015 11:47 
Перейти >>
Взываю к коллективному разуму.
Инвестиционная компания. Хотим аннулировать лицензию ДУ.
Есть у нас два клиента, у которых в портфеле только дефолтные облигации, которые соответственно находятся на наших ДУ счетах депо в депозитарии. Клиенты на контакт не идут и счета депо, для перевода им бумаг, открывать отказываются. (эпопея уже года 2 длится). Но сейчас вопрос встал жестко.
С деньгами проблем нет. Мы завесим их на кредиторку и отдадим по первому свистку. А как можно расторгнуть договор ДУ без согласия второй стороны и с бумагами?
Мне в голову приходит только продажа дефолта 3-й стороне за символическую сумму. Но наверное могут возникнуть вопросы почему именно например за 1000 а не за 2000?
matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #2 от 28.08.2015 13:41
Перейти >>
Цитата:
Банк России потребовал, чтобы с каждым клиентом было доп. соглашение, в котором прописано, что стороны претензий друг к другу не имеют
Мы аннулировали брокерскую лицензию в другой компании 5 лет назад еще при ФСФР так там была другая схема. Уведомили всех по почте письмом с уведомлением. Разместили на сайте информацию. Подождали не помню то ли 30 то ли 45 дней. Кто расторгнул те молодца а кто не пришел по тем деньги вывели на свой счет с субброкерского и завесили на кредитору а бумаги перевели с торговых счетов на основные в депозитарии. И все. Подтвердили все шаги в ФСФР и у нас аннулировали лицензию. А вашем случае у нас бы ее вообще никогда не аннулировали так как есть клиенты которые за своими деньгами так и не пришли.matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #3 от 31.08.2015 11:07
Перейти >>
Я про депозит нотариуса слышала только в части наследных дел и денег. Никогда не слышала чтобы бумаги выводили на депозит нотариуса((matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #4 от 02.09.2015 17:43
Перейти >>
Коллеги, кому не в труд. Поделитесь пожалуйста
24.08.2015 Ответ Банка России на запрос НАУФОР о применении Указания Банка России от 29 апреля 2015 года № 3629-У
24.08.2015 Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения отчетности по форме 0420403 профессиональными участниками рынка ценных бумаг
24.08.2015 Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения отчетности по форме 0420409 профессиональными участниками рынка ценных бумаг
24.08.2015 Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения отчетности по форме 0420415 профессиональными участниками рынка ценных бумаг
10.08.2015 Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке уведомления уполномоченного органа при совершении сделок с ценными бумагами
на AnnaM@horizon.ru. Буду основательно благодарна.
matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #5 от 03.12.2015 11:58
Перейти >>
Подскажите в чем может быть проблема.
наш брокер сказал что расторгает с нами договор так как мы не представили ему подтверждение регистрации в ФАТКЕ. Мы инвестиционная компания не входящая ни в какую группу. Клиентов нерезов отродясь не было, иностранных цб тоже.
Зарегистрировались, нам присвоили статус limited conditional. То есть GIIN нам не дали в список IRS не включили. Присвоенный нам статус нашего брокера не устроил, попыталась поменять представленную информацию, снова получили limited conditional.
В чем может быть проблема? У нас есть конечно возможность уйти к брокеру банку, но Хотя бы понять из-за чего страдаем.matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #6 от 03.12.2015 12:38
Перейти >>
Цитата:
Открытие?
Они родимые. Новогодние подарки разадают))
Контролер ИК. Мне вот тоже так кажется. Самое интересное что они даже не попытались как-то с нами это обсудить, анкетировать.matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #7 от 03.12.2015 13:45
Перейти >>
Цитата:
Инвестиционная компания
Да, отключение у них аргумент первый и единственный. Складывается впечатление что у Открытия слишком много клиентов и они им основательно мешают жить((.
А Вы нормально зарегистрировались и вам GIIN присвоили?. Не могу понять где я галочку не там поставила, что нам статус такой куцый дали((matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #8 от 20.02.2016 13:02
Перейти >>
Цитата:
На счет получения сертификата СДЛом, вполне согласна.
Это упростит отправку сообщений, на мой взгляд.
В таком случае, ГД/другое уполномоченное лицо может подписывать сообщения, когда СДЛ в опуске.
Коллеги, ваше мнение?
У нас тогда получится 3 сертификата. Ген. дир -подписывает все подряд, контролер - вторая подпись в отчетах для ЦБ. СДЛ только для Росфинмониторинга?matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #9 от 24.02.2016 10:33
Перейти >>
Цитата:
На счет получения сертификата СДЛом, вполне согласна.
Это упростит отправку сообщений, на мой взгляд.
В таком случае, ГД/другое уполномоченное лицо может подписывать сообщения, когда СДЛ в опуске.
Коллеги, ваше мнение?
У нас тогда получится 3 сертификата. Ген. дир -подписывает все подряд, контролер - вторая подпись в отчетах для ЦБ. СДЛ только для Росфинмониторинга?matveevaa*
ООО Вектор Икс
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #10 от 12.04.2016 17:40
Перейти >>
Цитата:
могу скинуть матрицу инсайдеров, которую давал на своих семинарах Наумов.
Хочу присоединится к попрошайничеству Matveevaa@horizon.ru
