не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
aam455
Рег.: 22.07.2015 Сообщений: 27 |
Добрый день, коллеги!
Некоторое время назад (в сентябре 2015) шли обсуждения по поводу вызовов в ЦБ на протокол об адм.правонарушении в связи с тем, что в уведомлении о назначении ответственного сотрудника не была указана его должность. Можно узнать, чем тогда дело закончилось? Штрафом или предупреждением? У нас аналогичная ситуация, только сначала запросили информацию о должности предоставить, мы предоставили (тогда же в сентябре), а сегодня получили вызов на протокол (((. Причем ссылаются только на то первое письмо, в котором должность не указана, а о том, которое мы по их запросу предоставили (с указанием должности) ни слова. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
А какую статью КоАП РФ инкриминируют? 15.27?
Если не секретно, скиньте на почту dogma58(a)bk.ru скан уведомления о дате и месте составления протокола. Представляется, что есть все шансы отмазаться по малозначительности. Только вряд ли на стадии первичного рассмотрения дела. А вот на этапе обжалования в арбитраже - более чем вероятно. Можно еще попытаться свести все к штрафу на должностное лицо. Но это уже по итогам задушевного общения с ″надзирателями″. Главное бумажки правильно состряпать. |
aam455
Рег.: 22.07.2015 Сообщений: 27 |
Инкриминируют 15.27, ч.1 неполное предоставление данных об отв.сотруднике (без указания должности). Но дело в том, что на настоящий момент все данные предоставлены, включая должность, т.к. в сентябре получили запрос о предоставлении информации по этому поводу, и конечно же, ответили и все данные предоставили.
Может, kontroleryk1 и ds90 ответят чем у них вся эта история кончилась? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
По опыту друзей, которые попали на мелочевке могу сказать следующее. Хорошее- скорее всего отмажетесь , никто кошмарить за это не будет.
Из плохого - у вас первая ошибка по ПОДФТ. Две ошибки (в течение года?)- неоднократное нарушение ПОДФТ. Отзыв лицензии. Поэтому ваша задача - вычитать ПВК, проверить все документы, анкеты клиентов, отчеты, сообщения в росфин и тд и тп. Чтобы отдел ПОДФТ был отделом а не профанацией. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Две ошибки (в течение года?)- неоднократное нарушение ПОДФТ. Отзыв лицензии. Цитата: Nazareth , без паники... Этой возможностью ЦБ пользуется, если ″знает″ что компания отмывает, но по бумагам ″все чисто″... |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Контролер ИК Недавно аннулировали за подфт - ошибка в нумерации в пвк (неверная ссылка) - необновленная анкета у клиента при паспорте 45 лет (при этом клиент просто не приходил и нечего не делал никаких поручений не давал) - никакого физического отмывания не было (ну я конечно свечку не держал - со слов друга). Так сказать за что купил за то и продаю |
aam455
Рег.: 22.07.2015 Сообщений: 27 |
Nazareth, спасибо, успокоили )). У нас вообще профик небольшой - две лицензии, 5 человек, но реально работающий и все, что ПОДФТ касается стараемся исполнять! Сейчас, конечно, все прошерстим у себя еще раз.
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Коллеги, скиньте пожалуйста рекомендации http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11984 на NataC_00@mail.ru все еще жду! |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Коллеги, требуется ваше мнение. Как вы считаете, может ли сотрудник (не ответственный сотрудник, а просто сотрудник) в отделе по ПОД/ФТ (всего там два человека) работать неполный рабочий день?
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Может, если обеспечивается непрерывность контроля, т.е. при болезни-отпуске ОСа есть кому его замещать на полный день
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.