-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума aam455
Рег.: 22.07.2015
Сообщений: 27
Сообщ. #3141 от 21.12.2015 17:05 
Добрый день, коллеги!
Некоторое время назад (в сентябре 2015) шли обсуждения по поводу вызовов в ЦБ на протокол об адм.правонарушении в связи с тем, что в уведомлении о назначении ответственного сотрудника не была указана его должность. Можно узнать, чем тогда дело закончилось? Штрафом или предупреждением? У нас аналогичная ситуация, только сначала запросили информацию о должности предоставить, мы предоставили (тогда же в сентябре), а сегодня получили вызов на протокол (((. Причем ссылаются только на то первое письмо, в котором должность не указана, а о том, которое мы по их запросу предоставили (с указанием должности) ни слова.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3142 от 21.12.2015 23:41
А какую статью КоАП РФ инкриминируют? 15.27?
Если не секретно, скиньте на почту dogma58(a)bk.ru скан уведомления о дате и месте составления протокола.
Представляется, что есть все шансы отмазаться по малозначительности.
Только вряд ли на стадии первичного рассмотрения дела. А вот на этапе обжалования в арбитраже - более чем вероятно.
Можно еще попытаться свести все к штрафу на должностное лицо. Но это уже по итогам задушевного общения с ″надзирателями″.
Главное бумажки правильно состряпать.aam455
Рег.: 22.07.2015
Сообщений: 27
Сообщ. #3143 от 22.12.2015 11:05
Инкриминируют 15.27, ч.1 неполное предоставление данных об отв.сотруднике (без указания должности). Но дело в том, что на настоящий момент все данные предоставлены, включая должность, т.к. в сентябре получили запрос о предоставлении информации по этому поводу, и конечно же, ответили и все данные предоставили.
Может, kontroleryk1 и ds90 ответят чем у них вся эта история кончилась?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3144 от 22.12.2015 11:13
По опыту друзей, которые попали на мелочевке могу сказать следующее. Хорошее- скорее всего отмажетесь , никто кошмарить за это не будет.
Из плохого - у вас первая ошибка по ПОДФТ. Две ошибки (в течение года?)- неоднократное нарушение ПОДФТ. Отзыв лицензии. Поэтому ваша задача - вычитать ПВК, проверить все документы, анкеты клиентов, отчеты, сообщения в росфин и тд и тп. Чтобы отдел ПОДФТ был отделом а не профанацией.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3145 от 22.12.2015 11:29
Цитата:
Две ошибки (в течение года?)- неоднократное нарушение ПОДФТ. Отзыв лицензии.Цитата:
Nazareth, без паники... Этой возможностью ЦБ пользуется, если ″знает″ что компания отмывает, но по бумагам ″все чисто″...
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3146 от 22.12.2015 11:32
Цитата:
Контролер ИК
Недавно аннулировали за подфт
- ошибка в нумерации в пвк (неверная ссылка)
- необновленная анкета у клиента при паспорте 45 лет (при этом клиент просто не приходил и нечего не делал никаких поручений не давал)
- никакого физического отмывания не было (ну я конечно свечку не держал - со слов друга). Так сказать за что купил за то и продаюaam455
Рег.: 22.07.2015
Сообщений: 27
Сообщ. #3147 от 22.12.2015 12:07
Nazareth, спасибо, успокоили )). У нас вообще профик небольшой - две лицензии, 5 человек, но реально работающий и все, что ПОДФТ касается стараемся исполнять! Сейчас, конечно, все прошерстим у себя еще раз.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #3148 от 25.12.2015 08:49
Цитата:
Коллеги, скиньте пожалуйста рекомендации http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11984 на NataC_00@mail.ru
все еще жду!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #3149 от 11.01.2016 13:13
Коллеги, требуется ваше мнение. Как вы считаете, может ли сотрудник (не ответственный сотрудник, а просто сотрудник) в отделе по ПОД/ФТ (всего там два человека) работать неполный рабочий день?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3150 от 11.01.2016 17:46
Может, если обеспечивается непрерывность контроля, т.е. при болезни-отпуске ОСа есть кому его замещать на полный деньДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
