не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите |
Анастасия* АО Инвестиционная компания ЛМС Служба финансового мониторинга
Рег.: 30.10.2015 Сообщений: 7 |
Цитата: Цитата: Добрый день! Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru ловите Добрый день! а пришлите, пожалуйста и мне, очень интересно ознакомиться nasic2005@ya.ru |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Инвестиционная компания, поделитесь и со мной тоже, будьте так добры.
Посмотрю хоть что люди пишут )) natavan246@yandex.ru |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
И можно мне тоже для ознакомления controlpodft@mail.ru
|
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Добрый день! Пришлите для ознакомления pod-ft@mail.ru
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Есть требование о проверке знаний сотрудников организации. Чисто теоретически СДЛ попадает в список сотрудников. 4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать: г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ. гл. 4, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″ у меня сотрудники организации проверку знаний проходят периодически (в виде ответов на вопросы теста). О том, что они должны пройти проверку знаний описано и в водном, и в целевом инструктаже, и в повышении уровня знаний. Проходят они их в Организации, соответственно СДЛ и проверяет их знания. А СДЛ проходит обучение только в сторонней организации, соответственно никто его знания не проверяет. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Anuta спасибо у нас также, хотел провериться |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: у меня сотрудники организации проверку знаний проходят периодически (в виде ответов на вопросы теста) Аnuta, Nazareth, я тоже решила проверку знаний провести, а тесты примерно на сколько вопросов делаете? И вопросы по последним обновлениям законодательства или по всему ПОД/ФТ? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
я на первый раз сделала - 20, в разбивку
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
10 вопросов, всем разные, по правилам подфт, ответ надо найти в пвк
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.