-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #3011 от 25.11.2015 09:27 
Спасибо!Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #3012 от 25.11.2015 10:35
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru
ловите
Добрый день! Пришлите, пожалуйста, мне тоже, для проверки своего порядка: gkprofinvest@gmail.com.
Нам пришлось ввести журнал учета, так нам в Банке России порекомендовали, но очень хочется посмотреть как другие сделалиJolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #3013 от 25.11.2015 10:57
Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru
ловите
инвестиционная компания, будьте добры, мне тоже пришлите almet26@mail.ruElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3014 от 25.11.2015 11:01
Цитата:
Инвестиционная компания, поделитесь и со мной тоже, будьте так добры.
Посмотрю хоть что люди пишут ))
Здравствуйте, коллеги!
И со мной, поделитесь, пожалуйста!
ocean4ik80@mail.rukontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #3015 от 25.11.2015 11:38
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Пришлите тоже почитать kontroleryk1@yandex.ru
Заранее спасибоNatalya
Рег.: 20.10.2014
Сообщений: 25
Сообщ. #3016 от 25.11.2015 15:52
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Пришлите тоже пож-та natalya-pukhova@yandex.ru
Заранее спасибоcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3017 от 26.11.2015 09:29
Коллеги, добрый день, возник вопрос - одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3018 от 26.11.2015 14:46
Цитата:
одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?
этого нет в нормативных актах.
и совсем не у каждого юр лица есть ПВК по ПОД/ФТ и не обязаны бытьcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3019 от 26.11.2015 15:03
Цитата:
Цитата:
одним из факторов риска является отсутствие у клиента - юр лица правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ - можете подсказать, в каком нормативном акте это сказано?
этого нет в нормативных актах.
и совсем не у каждого юр лица есть ПВК по ПОД/ФТ и не обязаны быть
понятно, просто в старых анкетах подфт есть такой пункт, там еще есть пункт про аффилированных лиц, сведения о присутствии по месту нахождения юр л исполнительного органа и т.п. Насколько я понимаю, это старые требования, сейчас мы руководствуемся же требованиями N 444-П и 445-П?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3020 от 26.11.2015 15:12
Цитата:
сейчас мы руководствуемся же требованиями N 444-П и 445-П?
да. в 445 в приложении 2 приведены ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА
мы, со своей стороны, несколько расширили критерии, в целях удобства.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
